摘要：新中國成立70年來(lái)，中國經(jīng)濟具有特殊的增長(cháng)歷程。作為中國經(jīng)濟增長(cháng)動(dòng)力之一的技術(shù)進(jìn)步，在經(jīng)濟增長(cháng)中承擔何種角色、影響程度如何的問(wèn)題引起了學(xué)界廣泛的討論。文章從對“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的曲折認識過(guò)程、技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源與實(shí)現路徑的探討、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻的測度及評價(jià)與爭議3個(gè)方面，對圍繞新中國成立以來(lái)70年的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)的互動(dòng)關(guān)系的研究進(jìn)展進(jìn)行梳理，對理論的發(fā)展脈絡(luò )進(jìn)行評述。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步；經(jīng)濟增長(cháng)；文獻評述；新中國成立70年

基金項目：中國社會(huì )科學(xué)院登峰戰略?xún)?yōu)勢學(xué)科（發(fā)展經(jīng)濟學(xué)）建設項目。

 

新中國成立70年來(lái)，中國的經(jīng)濟呈現出奇跡般的增長(cháng)趨勢。新中國成立初期，中國經(jīng)濟總量在世界經(jīng)濟中占比較低，1978年，中國經(jīng)濟總量占世界經(jīng)濟的比例僅為1.8%，到2018年上升為1/6，僅次于美國。特別是1978年改革開(kāi)放以來(lái)，更是經(jīng)歷了40多年的持續高速增長(cháng)，被稱(chēng)為“中國奇跡”。

中國經(jīng)濟增長(cháng)的奇跡背后，是受內部與外部因素共同影響的獨特經(jīng)濟發(fā)展與科技進(jìn)步之路。本文將對新中國成立以來(lái)70年的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)的互動(dòng)關(guān)系的研究進(jìn)展進(jìn)行梳理，對理論的發(fā)展脈絡(luò )進(jìn)行評述，旨在為今后的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)研究提供參考。

國內外學(xué)者從理論以及實(shí)證等多個(gè)角度對技術(shù)創(chuàng )新、引進(jìn)等技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的影響進(jìn)行了廣泛的探討。在我們看來(lái)，對于中國技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)問(wèn)題的認識，以下3個(gè)方面最為關(guān)鍵。（1）中國特殊的歷史背景下，對“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的曲折認識過(guò)程。（2）技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源與實(shí)現路徑的認識和探討。（3）技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻的測度、評價(jià)與爭議。因此，本綜述將分成3個(gè)部分對現有文獻進(jìn)行梳理。

一、對“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的曲折認識過(guò)程

回顧新中國70年來(lái)的歷史，總的來(lái)看，改革開(kāi)放前中國的科學(xué)技術(shù)水平是在曲折中上升，改革開(kāi)放后實(shí)現了跨越式的進(jìn)步。在曲折的科技進(jìn)步的發(fā)展歷程背后，是思想層面上對“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，即科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中作用的曲折認識過(guò)程。

（一）對生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的初步探索與實(shí)踐

歷史唯物主義創(chuàng )立人馬克思確定了生產(chǎn)要素與生產(chǎn)力之間的關(guān)系，馬克思的科學(xué)技術(shù)觀(guān)點(diǎn)明了科學(xué)、技術(shù)的本質(zhì)和特征，科學(xué)和技術(shù)的關(guān)系，以及科學(xué)技術(shù)與社會(huì )的關(guān)系。他指出“科學(xué)是一般社會(huì )生產(chǎn)力”，“技術(shù)是人的本質(zhì)力量的對象化，是現實(shí)生產(chǎn)力”，“科學(xué)和技術(shù)是統一的，技術(shù)是物化的科學(xué)”，“科學(xué)是一種在歷史上起推動(dòng)作用的、革命的力量。”[1]

在馬克思主義理論的基礎上，中國共產(chǎn)黨始終堅持科學(xué)技術(shù)在社會(huì )進(jìn)步、經(jīng)濟發(fā)展當中的主導地位，并在實(shí)踐中不斷探索完善。從1949年新中國成立開(kāi)始，毛澤東同志提出“要用先進(jìn)的科學(xué)文化知識武裝我們”，周恩來(lái)提出“向科學(xué)進(jìn)軍”，黨和政府制定了第一個(gè)全國科技規劃《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規劃綱要》，1961年又頒布《科研十四條》，這些都極大地調動(dòng)了科學(xué)技術(shù)工作者的積極性，在艱苦的環(huán)境中，科學(xué)工作者仍然取得了“兩彈一星”、人工合成胰島素等卓越成就。然而，由于受一些錯誤思潮和政治運動(dòng)的影響，主流意識形態(tài)并沒(méi)有充分認可科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的基礎等觀(guān)點(diǎn)，甚至曾經(jīng)錯誤地認為在建立生產(chǎn)力基礎以后只有通過(guò)變動(dòng)社會(huì )關(guān)系才可以持續發(fā)展生產(chǎn)力[2]。特別是受“文化大革命”的嚴重沖擊，改革開(kāi)放之前，中國整體技術(shù)水平同國外發(fā)達國家的差距不僅沒(méi)有縮小，反而進(jìn)一步擴大了。

（二）以“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”為指導解放和發(fā)展生產(chǎn)力

1978年中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì )以后，中國邁入了改革開(kāi)放的新發(fā)展階段。鄧小平同志指出“社會(huì )主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力”[3]，明確了生產(chǎn)力在中國社會(huì )主義建設和發(fā)展中的關(guān)鍵地位。改革開(kāi)放初期，中國經(jīng)濟發(fā)展面臨著(zhù)如何使生產(chǎn)力發(fā)展促進(jìn)中國經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵問(wèn)題。1981年，黨中央、國務(wù)院調整了中國科技發(fā)展方針，提出大力抓好科學(xué)技術(shù)成果的推進(jìn)和應用，1982年，全國科技獎勵大會(huì )進(jìn)一步明確，經(jīng)濟建設要依靠科學(xué)技術(shù)，科技工作要面向經(jīng)濟建設。在這樣的方針指導下，國家在多個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展了科技發(fā)展研究計劃，如農村技術(shù)進(jìn)步的“星火計劃”、針對高新技術(shù)發(fā)展研究的“863計劃”，并實(shí)施了一批圍繞經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重點(diǎn)科技項目，調整制定了農業(yè)、能源、城市建設和交通方面的重大技術(shù)政策。1988年9月5日，鄧小平會(huì )見(jiàn)捷克斯洛伐克總統胡薩克時(shí)談到：“馬克思說(shuō)過(guò)，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，事實(shí)證明這話(huà)講得很對，依我看科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。”[4]這一論斷是對如何使生產(chǎn)力發(fā)展促進(jìn)中國經(jīng)濟增長(cháng)的最好回答，是在馬克思科學(xué)技術(shù)觀(guān)的基礎上進(jìn)一步的深入和發(fā)展。

在此基礎上，江澤民同志進(jìn)一步指出：“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而且是先進(jìn)生產(chǎn)力的集中體現和主要標志。”[5]1995年，“科教興國”教育方針的出臺，1998年，國家計委、科委對外發(fā)布《全國科技發(fā)展“九五”計劃和2010年遠景目標綱要》，有關(guān)部門(mén)相繼出臺了13項全國重大科技計劃和項目規劃。此后，黨中央和歷屆政府都高度重視科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。中國共產(chǎn)黨的十五大報告強調：“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技進(jìn)步是經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素。要充分估量未來(lái)科學(xué)技術(shù)特別是高技術(shù)發(fā)展對綜合國力、社會(huì )經(jīng)濟結構和人民生活的巨大影響，把加速科技進(jìn)步放在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的關(guān)鍵地位，使經(jīng)濟建設真正轉到依靠科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)的軌道上來(lái)。”[6]十六大報告中進(jìn)一步指出：“走新興工業(yè)化道路，必須發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的重要作用，注意依靠科學(xué)進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)，改善經(jīng)濟增長(cháng)的質(zhì)量和效益。”[7]十七大報告中明確指出，“提高自主創(chuàng )新能力，建設創(chuàng )新型國家”是“國家發(fā)展戰略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”[8]，并將其作為促進(jìn)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展的八個(gè)著(zhù)力點(diǎn)之首。

（三）以“創(chuàng )新”為“第一動(dòng)力”的發(fā)展要求

2014年，在中國科學(xué)院第十七次會(huì )議上，習近平總書(shū)記對“科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是第一生產(chǎn)力”的觀(guān)點(diǎn)作了最新論述，他指出：“科技創(chuàng )新是提高社會(huì )生產(chǎn)力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。”[9]“實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，建設創(chuàng )新型國家，為實(shí)現‘兩個(gè)一百年爺奮斗目標提供強大科技支撐，是時(shí)代賦予我國廣大科技工作者的歷史使命。”[10]習近平總書(shū)記進(jìn)一步強調了在新時(shí)代自主創(chuàng )新的重要性，他指出：“自力更生是中華民族自立于世界民族之林的奮斗基點(diǎn)，自主創(chuàng )新是我們攀登世界科技高峰的必由之路。”[11]習近平總書(shū)記在十九大報告中指出：“創(chuàng )新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。”[12]“第一動(dòng)力”與“第一生產(chǎn)力”理論相互融合，“第一動(dòng)力”是新時(shí)代下對科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步要求，是對中國特色社會(huì )主義的新探索。

二、關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源、實(shí)現路徑的探討

中國具有特殊的科學(xué)技術(shù)發(fā)展歷程，新中國成立70年以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源表現為2個(gè)方面：技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng )新。而且技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng )新的發(fā)展是并行并交織的，在技術(shù)引進(jìn)而來(lái)新的思路，新的理念，新的工具的支持下，自主創(chuàng )新能力大幅提升，而自主創(chuàng )新能力的提升又更能促進(jìn)新技術(shù)、新思路的吸收運用。在此基礎上，科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉化，經(jīng)濟發(fā)展得到促進(jìn)。

（一）中國技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現路徑

1949年，新中國面對著(zhù)一片空白的科學(xué)技術(shù)以及相當落后的工農業(yè)生產(chǎn)水平。面對百廢待興的局面，中國共產(chǎn)黨和政府決定通過(guò)發(fā)展科學(xué)技術(shù)來(lái)恢復經(jīng)濟，建立科學(xué)技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)機構，制定了科技發(fā)展規劃和科技法規，逐步落實(shí)了知識分子政策[13]。改革開(kāi)放后，中國的科學(xué)技術(shù)進(jìn)一步在學(xué)習中創(chuàng )新，在創(chuàng )新中發(fā)展。有學(xué)者將改革開(kāi)放以來(lái)中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的基本歷程劃分為4個(gè)階段：第一階段為技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的起步階段（1978—1991年）；第二階段為技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的加速階段（1992—2005年）；第三階段為自主創(chuàng )新階段（2006—2011年）；第四階段為創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展階段（2012年至今）[14]。中國作為后發(fā)型國家，開(kāi)放條件下的技術(shù)進(jìn)步是從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng )新的過(guò)程。

（二）中國技術(shù)進(jìn)步的兩個(gè)主要來(lái)源

技術(shù)創(chuàng )新是發(fā)達國家經(jīng)濟獲得持續增長(cháng)的動(dòng)力和原因的觀(guān)點(diǎn)在多位學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)中得到認同，但是他們忽略了欠發(fā)達國家可以通過(guò)從發(fā)達國家引進(jìn)技術(shù)來(lái)實(shí)現更快的技術(shù)創(chuàng )新[15]。技術(shù)作為生產(chǎn)的要素之一，技術(shù)既不是傳統的商品，也不是純粹公共產(chǎn)品，它兼具非競爭性和部分排他性，是一種特殊的生產(chǎn)投入品[16]。因此，對于后發(fā)國家來(lái)說(shuō)，從發(fā)達國家引進(jìn)技術(shù)提升自己的水平無(wú)疑是更低廉的技術(shù)進(jìn)步方式。但是，由于不同國家的發(fā)展階段、資源稟賦的差異，直接引進(jìn)發(fā)達國家的先進(jìn)技術(shù)并不一定直接適用于后發(fā)國家[17]。正如唐未兵等（2014）所指出的，技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng )新和技術(shù)引進(jìn)密切相關(guān)，但是技術(shù)創(chuàng )新和技術(shù)引進(jìn)并不等同技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步通常表現為既定投入條件下產(chǎn)出增加，是技術(shù)創(chuàng )新和技術(shù)引進(jìn)的結果[18]。

由此可見(jiàn)，在模仿國外技術(shù)的基礎上，進(jìn)行自主創(chuàng )新才是后發(fā)國技術(shù)進(jìn)步的有效現實(shí)途徑[19]。從對中國技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究結果看，中國的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng )新共同促進(jìn)了作為中國的技術(shù)進(jìn)步，然而自主研發(fā)和國外技術(shù)引進(jìn)對生產(chǎn)率有顯著(zhù)的促進(jìn)作用，但國內技術(shù)引進(jìn)對生產(chǎn)率并無(wú)顯著(zhù)影響[20]。并且中國企業(yè)自主研發(fā)能力的提升促進(jìn)總體研發(fā)投入增長(cháng)，國外技術(shù)引進(jìn)效率對自主研發(fā)強度的影響取決于國內外研發(fā)投入的關(guān)系、生產(chǎn)技術(shù)條件和居民偏好[17]。

（三）中國對科學(xué)技術(shù)成果轉化為生產(chǎn)力進(jìn)行的探索

20世紀80年代，計劃經(jīng)濟體制下的技術(shù)創(chuàng )新政策很大程度上是科學(xué)技術(shù)政策，表現為多項科學(xué)技術(shù)計劃的實(shí)施。20世紀90年代，國家意識到僅僅是科學(xué)技術(shù)政策并不能解決科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟脫節的問(wèn)題，科學(xué)技術(shù)成果轉化為生產(chǎn)力備受關(guān)注，服務(wù)體系建設開(kāi)始進(jìn)行[21]。

隨后，針對如何將科學(xué)技術(shù)成果轉化為生產(chǎn)力引起了學(xué)者的討論。部分學(xué)者認為應促進(jìn)中國技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行政策的配套，如張鴻（2001）認為中國存在科技成果轉化率低，科技進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)貢獻低，科研經(jīng)費投入低等三大問(wèn)題，要求中國應采取更為有利的科技政策，包括稅收政策，鼓勵和引導企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新的主體[22]。賀德方（2011）也提出在中國的有關(guān)科技成果管理及科技成果轉化工作開(kāi)展中，應重點(diǎn)注意：轉化的概念界定、國際比較、科技成果分類(lèi)管理等方面問(wèn)題[23]。

綜上，中國作為后發(fā)型國家，早期技術(shù)引進(jìn)，并在技術(shù)引進(jìn)的積累和輔助下，自主創(chuàng )新成為中國技術(shù)進(jìn)步的合理路徑。此種路徑下，存在科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉化的不完全性。同時(shí)，由于存在發(fā)達國家的技術(shù)溢出，技術(shù)進(jìn)步的路徑與傳統發(fā)達國家的技術(shù)進(jìn)步路徑不同，因此，其對經(jīng)濟增長(cháng)的影響核算與傳統發(fā)達國家如美國的核算方式應當存在差異。

三、關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)貢獻的測度、評價(jià)與爭議

為了評價(jià)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟發(fā)展和增長(cháng)的影響，人們非常關(guān)注如何定量測度技術(shù)進(jìn)步及其貢獻。受Solow（1957）等研究的啟發(fā)[24]，西方主流學(xué)者大多接受了“索洛余值”理論，認為產(chǎn)出增長(cháng)中要素增加所不能解釋的部分即為技術(shù)進(jìn)步的貢獻。具體而言，他們將總量生產(chǎn)函數中產(chǎn)出與要素投入組合的比值定義為“全要素生產(chǎn)率”（total factor productivity），并作為技術(shù)水平的衡量指標。當然，對于這種方法及其結果的科學(xué)性和準確性，一直存在廣泛的爭議[25]。尤其是因為中國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步道路的特殊性，傳統的“索洛余值”的“全要素生產(chǎn)率”測算是否能完全代表中國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻引發(fā)更多爭議。

（一）對于技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)貢獻的定性以及初步的定量討論

早在1960年，中國的部分學(xué)者就收集了外國學(xué)者對技術(shù)進(jìn)步對社會(huì )發(fā)展問(wèn)題的討論。郭昭（1960）收集的資料中論證了：新技術(shù)的發(fā)展不但不會(huì )給資本主義帶來(lái)新的生命力，使其復興，相反的會(huì )使資本主義內在的一切矛盾更加劇烈更深刻化[26]。末永隆甫等（1961）闡述了羅賓遜的增長(cháng)理論，認為經(jīng)濟可能維持長(cháng)久擴展的最高率，是同勞動(dòng)增長(cháng)的百分率與每個(gè)勞動(dòng)力生產(chǎn)率增長(cháng)的百分率之和相近，如果技術(shù)進(jìn)步不是中立的，技術(shù)進(jìn)步就會(huì )傾向于使用資本或節約勞動(dòng)[27]。在技術(shù)進(jìn)步對社會(huì )經(jīng)濟產(chǎn)生影響方面，多數學(xué)者認為是積極的，如馬陽(yáng)（1983）認為技術(shù)進(jìn)步是科學(xué)發(fā)展和經(jīng)濟增長(cháng)的中間環(huán)節，技術(shù)進(jìn)步通過(guò)生產(chǎn)力的發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)，技術(shù)進(jìn)步的具體表現形式是不斷采用新技術(shù)[28]。

在中國就資本主義經(jīng)濟發(fā)展規律與社會(huì )主義經(jīng)濟發(fā)展規律激烈探討的時(shí)代，多位學(xué)者也就生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(cháng)究竟是什么樣的經(jīng)濟規律展開(kāi)了討論。曾啟賢（1963）認為，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(cháng)是技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率迅速提高的條件下，建立在機器生產(chǎn)基礎上擴大再生產(chǎn)的規律[29]。吳佩鈞（1963）則認為不能以技術(shù)進(jìn)步的“快和慢”來(lái)論證生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(cháng)規律是否存在或是否起作用[30]。這個(gè)討論持續到20世紀80年代，部分學(xué)者對生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(cháng)規律持否定態(tài)度[31]，而馬鑌（1980）則持相反觀(guān)點(diǎn)，認為在技術(shù)進(jìn)步的條件下，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(cháng)的原理不應被否定[32]。魯濟典（1980）認為，用機器制造機器逐步代替用手工制造機器這樣的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步會(huì )引起第一部類(lèi)生產(chǎn)的優(yōu)先增長(cháng)，二戰以后，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步發(fā)展使一切科學(xué)領(lǐng)域一切生產(chǎn)和非生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生根本的變革，許多國家兩大部類(lèi)生產(chǎn)“平行發(fā)展”。由此，他認為在技術(shù)進(jìn)步的條件下，只要不把資本的技術(shù)構成和資本的價(jià)值構成等同起來(lái)，在兩大部類(lèi)平行發(fā)展的情況下，仍可以實(shí)現高速擴大再生產(chǎn)[33]。

（二）關(guān)于不同全要素增長(cháng)率測度方式

自20世紀70年代以來(lái)，中國的學(xué)者意識到科學(xué)技術(shù)是促進(jìn)社會(huì )、經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵要素，開(kāi)始對科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的貢獻的評價(jià)進(jìn)行探討，評價(jià)的探討一般都挑選重點(diǎn)的科技領(lǐng)域，采用以定性為主，定性和定量相結合的方式，并開(kāi)始了對增長(cháng)會(huì )計法的初探。自20世紀80年代起，中國的學(xué)界開(kāi)始對技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟效果的測度進(jìn)行廣泛的討論。1984年10月22—27日，中國社會(huì )科學(xué)院數量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所同上海社會(huì )科學(xué)院部門(mén)經(jīng)濟研究所聯(lián)合召開(kāi)的技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟效果學(xué)術(shù)討論會(huì )上，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟效果進(jìn)行了以下3個(gè)問(wèn)題的討論：技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟效果問(wèn)題研究的理論意義；技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟效果定量研究的主要方法；技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟效果定量方法的評價(jià)分析。

世界銀行（1984）向中國提交的報告中，采用“綜合要素生產(chǎn)率”這種概念，使用的計算公式為國民經(jīng)濟生產(chǎn)總值的年增長(cháng)率減去勞動(dòng)和資本投入方面的增長(cháng)，差額就是綜合要素生產(chǎn)率的增長(cháng)。萬(wàn)偉勛（1986）利用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數計算，得出1947—1961年各國技術(shù)進(jìn)步貢獻率，美國為38.2%，日本為46.6%，中國為42%，日本工業(yè)為30.1%[34]。隨后，大量學(xué)者借助索洛殘差法對中國經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的增長(cháng)進(jìn)行估計，并對產(chǎn)出和投入指標選取、要素權重設定等問(wèn)題進(jìn)行了深入和詳細的探討[35-45]。

隨著(zhù)國外生產(chǎn)率測算技術(shù)的發(fā)展，國內學(xué)者也逐步引入這些方法來(lái)測算中國的生產(chǎn)率狀況。鄭玉韻（1995）[46]、劉小玄等（1998）[47]、姚洋（1998）[48]、姚洋等（2001）[49]、李勝文等（2008）[50]利用隨機前沿分析方法研究了中國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率，王志剛等（2006）利用隨機前沿面板模型對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解[51]，還有部分學(xué)者利用隨機前沿方法估算農業(yè)全要素增長(cháng)率[52-53]。顏鵬飛等（2004）[54]、郭慶旺等（2005）利用非參數DEA-Malquist指數方法估算出中國各省份的全要素生產(chǎn)率增長(cháng)、效率變化和技術(shù)進(jìn)步率[55]。于君博（2006）綜合運用SFA和DEA-Malmquist指數法對中國改革開(kāi)放以來(lái)技術(shù)效率變遷作了測算[56]。傅曉霞等（2007）對隨機前沿分析和數據包絡(luò )分析在中國全要素生產(chǎn)率核算中的適用性進(jìn)行了比較，發(fā)現隨機前沿分析可能是更為適用的生產(chǎn)率分析工具[57]。

（三）對技術(shù)進(jìn)步在中國經(jīng)濟增長(cháng)中貢獻的爭論

對于中國技術(shù)進(jìn)步的測度，引起最大爭議的是如何評價(jià)和判斷其對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻。改革開(kāi)放以來(lái)，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了長(cháng)期的高速增長(cháng)，被稱(chēng)為“中國奇跡”[58]。但是，Krugma（1999）等根據Young（1993，1994，2000）的一系列基于索洛余值核算的實(shí)證分析結果，認為中國經(jīng)濟增長(cháng)是資源投入的結果而不是效率提升的結果[59]。這一觀(guān)點(diǎn)引起了國內外學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和爭論。劉遵義（1997）認為中國的經(jīng)濟增長(cháng)并不只是數量的擴張而沒(méi)有技術(shù)和管理的創(chuàng )新[60]，鄭玉韻（1998）也認為關(guān)于東亞增長(cháng)模式的爭論，很大程度是由于不同研究者在全要素生產(chǎn)率指標的定義、概念、數據、以及假定等方面做了不同的處理[61]。易綱等（2003）認為無(wú)論是改革帶來(lái)的制度變遷或是中國的技術(shù)進(jìn)步狀況抑或是不斷提高的人力資本都應該在全要素生產(chǎn)率上體現出來(lái)[62]。鄭玉歆（2007）進(jìn)一步指出，判斷經(jīng)濟增長(cháng)的質(zhì)量，不能簡(jiǎn)單地根據全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻，不同發(fā)展階段的國家在追求經(jīng)濟增長(cháng)時(shí)，適應的經(jīng)濟增長(cháng)方式有所不同，在高速的成長(cháng)階段適用于要素擴長(cháng)，而進(jìn)入低速的成熟階段時(shí)，技術(shù)進(jìn)步才占據主導，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長(cháng)高貢獻，我們更應關(guān)注投資的質(zhì)量與積累的有效性[63]。

此后，有學(xué)者在索洛模型缺陷的基礎上，沿著(zhù)新增長(cháng)理論的方向對生產(chǎn)率測算進(jìn)行拓展研究。例如，劉偉等（2008）將技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結構變遷從要素生產(chǎn)率（勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率）中分解出來(lái)，對產(chǎn)業(yè)結構變遷和技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的推動(dòng)作用進(jìn)行橫向和縱向的對比分析，結果發(fā)現：20世紀90年代初期和中期，產(chǎn)業(yè)結構變遷和技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻相當大；1998年以后，產(chǎn)業(yè)結構變遷對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻愈漸減小，技術(shù)進(jìn)步的市場(chǎng)化力量逐步上升，1988年之后，中國經(jīng)濟增長(cháng)的自身可持續性逐步提高[64]。

（四）關(guān)于技術(shù)進(jìn)步助力中國經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的探討

多位學(xué)者就技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)轉變所起到作用的問(wèn)題進(jìn)行了探討。鄭友敬（1987）認為中國近幾年來(lái)依靠技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的經(jīng)濟增長(cháng)不是建立在技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化同步的基礎上的，技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有帶來(lái)明顯的結構效果[65]。洪銀興（1999）提出中國面臨著(zhù)產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入買(mǎi)方市場(chǎng)的壓力，因此，中國多產(chǎn)業(yè)部門(mén)需要采用國際先進(jìn)技術(shù)，生產(chǎn)替代進(jìn)口的產(chǎn)品，現階段推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重點(diǎn)是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向現實(shí)生產(chǎn)力的轉化[66]。而21世紀之后，技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的影響逐步增大。云鶴等（2009）研究發(fā)現中國經(jīng)濟增長(cháng)在1978—2005年表現出明顯的粗放型特征，在1981—2005年純技術(shù)進(jìn)步平均增長(cháng)率1.8%，貢獻了經(jīng)濟增長(cháng)的18.75%，對經(jīng)濟增長(cháng)和方式的轉變起了極為重要的作用。我們應該倡導技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng )新[67]。然而，對于技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng )新等技術(shù)進(jìn)步來(lái)源對經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的影響問(wèn)題，唐未兵等（2014）指出因為機會(huì )成本、引進(jìn)技術(shù)的路徑依賴(lài)等原因，技術(shù)創(chuàng )新對經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的作用是不確定的，并且，因技術(shù)差距、要素稟賦、吸收能力的差異，技術(shù)引進(jìn)對經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的作用存在不確定性[18]。

除此以外，有部分學(xué)者卻認為中國的發(fā)展情況存在特殊性，應結合中國的發(fā)展情況，將技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的適用性、作用方向以及影響程度進(jìn)行探究。他們認為：應以生產(chǎn)成本最小化的增長(cháng)方式作為經(jīng)濟增長(cháng)的最優(yōu)方式，全要素生產(chǎn)率或要素投入是否作為主要增長(cháng)來(lái)源隨各國發(fā)展階段而變化。對于在中國何種經(jīng)濟增長(cháng)方式才是最優(yōu)化增長(cháng)方式這個(gè)問(wèn)題，鄭玉歆（1999）認為技術(shù)進(jìn)步內生于經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中的，與資本密集程度高度相關(guān)，中國的高投入的增長(cháng)方式未必是壞事[68]。更進(jìn)一步，林毅夫等（2007）指出增長(cháng)方式轉變的根源是中國最優(yōu)利用資源的方式，即要素稟賦結構的改變，進(jìn)而改革企業(yè)對生產(chǎn)資源的實(shí)際支付價(jià)格體系，使其符合中國要素稟賦結構，從而使得企業(yè)最優(yōu)化引致全要素經(jīng)濟的最優(yōu)化[69]。

四、總結與展望

新中國成立70年來(lái)，中國生產(chǎn)力與科技進(jìn)步水平都經(jīng)歷了曲折而迅速的發(fā)展歷程。與此相應，中國經(jīng)濟學(xué)在這一領(lǐng)域的研究也在發(fā)展中取得了很大成就，特別是在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展和相關(guān)政策制定方面作出了很大貢獻。本文通過(guò)回顧新中國成立70年以來(lái)對于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)互動(dòng)關(guān)系的政策與相關(guān)研究的變化，梳理相關(guān)理論與事實(shí)，對理論的發(fā)展脈絡(luò )進(jìn)行評述。從既有研究看，得到以下結論。

第一，在曲折的科技進(jìn)步的發(fā)展歷程背后，是思想層面上對“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的曲折認識過(guò)程。從馬克思指出“科學(xué)是一般社會(huì )生產(chǎn)力”，到毛澤東同志提出“要用先進(jìn)的科學(xué)文化知識武裝我們”，中國共產(chǎn)黨人是重視科學(xué)技術(shù)的，但由于錯誤地認識生產(chǎn)力與社會(huì )關(guān)系的聯(lián)系，發(fā)生了“文化大革命”，導致中國經(jīng)濟發(fā)展停滯。改革開(kāi)放后，鄧小平同志提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，習近平同志進(jìn)一步提出“創(chuàng )新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”。對科學(xué)技術(shù)的認識在曲折中不斷更新和發(fā)展，在新時(shí)代有了“創(chuàng )新”的新要求。

第二，中國的技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源為技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng )新，二者的并行并交織構成了中國技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現路徑。伴隨著(zhù)技術(shù)引進(jìn)而來(lái)的新的思路，新的理念，新的工具，使得自主創(chuàng )新能力大幅提升，而自主創(chuàng )新能力的提升又更能促進(jìn)新技術(shù)、新思路的吸收運用。在此基礎上，科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉化，經(jīng)濟發(fā)展得到促進(jìn)。

第三，技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻的測度最初以定性討論，接著(zhù)以索洛生產(chǎn)函數為基礎，利用“全要素生產(chǎn)率”的增長(cháng)代表科技進(jìn)步水平，用以測度技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻。然而生產(chǎn)函數方法并未考慮生產(chǎn)資源集約度的提高、資源配置的改善、規模經(jīng)濟等屬于廣義技術(shù)進(jìn)步的部分，只考慮了知識進(jìn)步的狹義技術(shù)進(jìn)步，其在中國的適用性引起學(xué)者爭議。除此之外，針對提高技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻問(wèn)題，大部分學(xué)者認為在中國歷史的發(fā)展階段中，選取可最優(yōu)利用中國勞動(dòng)力、資本等資源的發(fā)展方式無(wú)可厚非，而未來(lái)為了滿(mǎn)足中國經(jīng)濟可持續發(fā)展的要求，向技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長(cháng)貢獻增大的集約型增長(cháng)方式轉變具有必要性。

回顧過(guò)去，是為了展望未來(lái)。就技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)的研究而言，我們認為今后的重要擴展方向包括以下4個(gè)方面。

第一，需要進(jìn)一步探討技術(shù)進(jìn)步及其對經(jīng)濟增長(cháng)貢獻的測度。無(wú)論是從理論發(fā)展講，還是從政策實(shí)踐看，對技術(shù)進(jìn)步的準確、全面度量和評價(jià)都是基礎性重要工作。只有解決好測度問(wèn)題，才能更好地檢驗經(jīng)濟理論和政策效果。特別是對于中國經(jīng)濟的特點(diǎn)和不同發(fā)展階段，我們仍然亟需出臺符合現實(shí)經(jīng)濟的技術(shù)水平和技術(shù)進(jìn)步的測算和評價(jià)體系。

第二，需要進(jìn)一步探討技術(shù)進(jìn)步的源泉問(wèn)題。現代技術(shù)以科學(xué)為基礎，但技術(shù)不等于科學(xué)。雖然中國經(jīng)濟發(fā)展取得了重大成就，但仍然是一個(gè)發(fā)展中大國，總體技術(shù)創(chuàng )新能力不足，而且地區技術(shù)水平差異巨大。因此，仍需要深入探討所有可能的技術(shù)進(jìn)步途徑，充分挖掘各種技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現手段，尤其是要處理好技術(shù)引進(jìn)、吸收和創(chuàng )新的關(guān)系。這些領(lǐng)域都需要我們從理論、實(shí)證和政策等多方面研究。

第三，需要進(jìn)一步探討技術(shù)創(chuàng )新的激勵問(wèn)題。隨著(zhù)經(jīng)濟的快速發(fā)展，中國技術(shù)進(jìn)步也在加速，特別是自主創(chuàng )新能力得到了極大的提高。特別是在不斷追趕世界技術(shù)前沿的過(guò)程中，中國技術(shù)進(jìn)步面臨的挑戰越來(lái)越大，在局部領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)始成為技術(shù)創(chuàng )新的領(lǐng)導者。在此情況下，如何加快科學(xué)發(fā)展，促進(jìn)基礎研究，完善產(chǎn)學(xué)研一體化機制，提高技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，都需要根據現實(shí)發(fā)展作出理論回答和政策回應。

第四，需要進(jìn)一步加強對經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)的研究。回顧70年來(lái)的文獻，我們發(fā)現以往研究主要集中在技術(shù)進(jìn)步如何影響經(jīng)濟發(fā)展，而對經(jīng)濟發(fā)展如何影響技術(shù)進(jìn)步的探討非常不充分。因而，如何根據經(jīng)濟發(fā)展來(lái)調整技術(shù)進(jìn)步方向，科技進(jìn)步與收入分配，就業(yè)波動(dòng)等相關(guān)聯(lián)問(wèn)題，都是非常有價(jià)值的研究方向。

 

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曾昭睿，中國社會(huì )科學(xué)院大學(xué)研究生院。

 

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