近日，我所呂鐵研究員和賀俊研究員發(fā)表于《管理世界》2019年第9期的論文“政府干預何以有效：對中國高鐵技術(shù)趕超的調查研究”榮獲第五屆劉詩(shī)白經(jīng)濟學(xué)獎。

論文基于對中國高鐵主要創(chuàng )新主體和重要當事人的系統調查和深度訪(fǎng)談，揭示和提煉政府行政干預和集中組織促成中國高鐵技術(shù)趕超的邊界條件和行為特征。該文的基本觀(guān)點(diǎn)和研究發(fā)現是：政府干預之所以能夠推動(dòng)高鐵這一復雜產(chǎn)品的技術(shù)成功，是因為政府在機會(huì )條件、創(chuàng )新導向和微觀(guān)主體互動(dòng)方式等方面引致了高強度、高效率和大范圍的技術(shù)學(xué)習。首先，大規模高鐵建設是中國高鐵實(shí)現技術(shù)趕超重要但非充分的條件，豐富的技術(shù)機會(huì )、特別是政府構建的技術(shù)機會(huì )才是中國高鐵高強度技術(shù)學(xué)習的直接驅動(dòng)力；其次，由于政府同時(shí)也是裝備用戶(hù)和系統集成者，因而中國高鐵的自主創(chuàng )新呈現鮮明的商業(yè)化應用導向，并大大提高了中國高鐵技術(shù)趕超的效率；最后，高鐵是中國極少數打破總成企業(yè)與零部件企業(yè)的“合作悖論”、從整車(chē)到核心零部件形成全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)能力的產(chǎn)業(yè)，這種獨特的技術(shù)能力位置是在鐵路裝備高度專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)組織條件下由行業(yè)管理部門(mén)主要出于安全保障、服務(wù)響應等理性考慮推動(dòng)實(shí)現的。中國高鐵的技術(shù)趕超是在非常特殊的制度、經(jīng)濟和文化背景下發(fā)生的多因素交互作用的復雜過(guò)程，政府干預的有效性具有很強的特定性和本地性。總體上看，影響中國高鐵技術(shù)趕超的制度性因素對其他產(chǎn)業(yè)的借鑒意義較小，而政府和各類(lèi)主體的行為特征則具有較強的可復制性。中國高鐵經(jīng)驗顯示，政府干預的有效性不僅取決于政府是否具有引導產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的恰當激勵，而且取決于政府是否具備制定有效的戰略和政策并高效實(shí)施的能力，對政府干預效果的完整理解需要同時(shí)納入激勵和能力兩個(gè)維度。

論文在以下方面所做的工作有一定創(chuàng )新性：

一是相對于國內既有的復雜產(chǎn)品系統技術(shù)趕超研究，該文依托的調查工作更加系統和扎實(shí)，保證了研究發(fā)現能夠相對于其他研究更加全面、客觀(guān)地揭示中國高鐵的技術(shù)趕超過(guò)程。調查工作持續一年，調查對象覆蓋了鐵路運營(yíng)、高速動(dòng)車(chē)組整車(chē)和核心零部件、列車(chē)試驗、通信信號、工程設計和施工等高鐵產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節的相關(guān)企業(yè)，以及政府部門(mén)、高校和科研機構在內的非企業(yè)組織。

二是提出了新的研究問(wèn)題。高鐵是典型的復雜產(chǎn)品系統，同時(shí)也是我國在復雜產(chǎn)品系統領(lǐng)域趕超效率最高的部門(mén)之一——我國用了12年的時(shí)間即完成了技術(shù)引進(jìn)、正向設計和自主知識產(chǎn)權創(chuàng )新。也正因此，高鐵的技術(shù)趕超引起了國內外學(xué)術(shù)界的關(guān)注。雖然中國高鐵的技術(shù)成就有目共睹，但對中國高鐵技術(shù)趕超中政府干預有效性和高鐵發(fā)展模式一般性的認識，卻呈現兩極化甚至對立的態(tài)勢。批評者認為，中國高鐵的技術(shù)成功是政績(jì)工程的副產(chǎn)品，高鐵模式不具有任何復制意義；支持者則認為，高鐵充分體現了集中力量辦大事的制度優(yōu)越性，高鐵模式具有一般性。不同于既有的研究，該文立足于在揭示政府干預有效的原因的同時(shí)，努力發(fā)掘政府干預有效的邊界條件，在問(wèn)題設定之初就避免了兩極化的研究立場(chǎng)。

三是形成了新的研究發(fā)現。從“政府干預的邊界條件是什么”的基本問(wèn)題出發(fā)，該文進(jìn)一步提出了以下三個(gè)理論與現實(shí)存在“沖突”的問(wèn)題：一是如果技術(shù)趕超是大規模市場(chǎng)需求的必然結果，那么為何中國幾乎所有的產(chǎn)業(yè)都經(jīng)歷了高速增長(cháng)，但僅有極少數產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平能夠達到比肩或引領(lǐng)國際前沿的水平？二是技術(shù)趕超要求后發(fā)國家堅持自主創(chuàng )新的政策導向，但為何至少2006年以后中國出臺的技術(shù)政策都具有鮮明的自主創(chuàng )新導向，但多數領(lǐng)域的戰略前沿技術(shù)和卡脖子技術(shù)的突破仍然步履維艱？三是中國多數產(chǎn)業(yè)都有形式上較為完整的高校、科研院所支撐體系和企業(yè)研發(fā)體系，但為何只有高鐵等少數領(lǐng)域能夠在創(chuàng )新主體之間形成緊密、有效的合作關(guān)系，從而形成從基礎研究到應用技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、從裝備總成到核心零部件的全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)能力提升？

在調查研究和理論拓展的基礎上，該文對以上三個(gè)問(wèn)題形成了既能夠得到經(jīng)驗支撐又邏輯自洽的研究發(fā)現：

——大規模高鐵建設不是中國高鐵技術(shù)成功的充分條件，如果不是政府基于技術(shù)抱負和內在激勵不斷構建新的技術(shù)機會(huì )，從而引導企業(yè)和科研機構開(kāi)展高強度的技術(shù)學(xué)習，則今天的中國高鐵完全有可能像其他多數產(chǎn)業(yè)一樣止步于技術(shù)引進(jìn)；

——自主創(chuàng )新政策導向并不是復雜產(chǎn)品系統趕超的充分條件，鐵道部和鐵總既是行業(yè)管理部門(mén)，同時(shí)也是高鐵裝備的最終用戶(hù)和創(chuàng )新主體，這從根本上促成了中國高鐵自主創(chuàng )新的商業(yè)化應用導向，而強烈的商業(yè)化應用導向又保證了高鐵領(lǐng)域科學(xué)資源、技術(shù)資源和市場(chǎng)資源的有效對接，從而大大提高了技術(shù)趕超的效率；

——盡管企業(yè)家抱負和政治決心發(fā)揮了重要作用，但政府在戰略和運營(yíng)層面的經(jīng)濟理性，才是其持續推進(jìn)核心零部件國產(chǎn)化的主要動(dòng)力，在這樣的激勵結構下，政府通過(guò)訂單和資源配置推動(dòng)了我國高鐵全產(chǎn)業(yè)鏈和全創(chuàng )新鏈的深度合作和互動(dòng)，從而形成了全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)能力和競爭優(yōu)勢。

論文的學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現在：

——深化技術(shù)趕超和產(chǎn)業(yè)政策研究方面，一是不同于主流經(jīng)濟學(xué)單純基于“激勵”視角的產(chǎn)業(yè)政策分析，該文將政府能力維度納入了產(chǎn)業(yè)政策分析框架。研究發(fā)現，只有政府同時(shí)具備恰當激勵和特定能力兩個(gè)條件，才能夠主動(dòng)構建獨立于市場(chǎng)機會(huì )之外的技術(shù)機會(huì )，才能夠強化自主創(chuàng )新戰略的產(chǎn)業(yè)化導向，才能夠推動(dòng)創(chuàng )新主體之間的積極互動(dòng)，從而引致企業(yè)和科研院所高強度、高效率的技術(shù)學(xué)習；二是超越了國內多數學(xué)者在產(chǎn)業(yè)政策研究中隱含的“政府主導還是市場(chǎng)主導”的簡(jiǎn)單二分法立場(chǎng)。研究表明，在特定領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趕超問(wèn)題情境下，問(wèn)題的本質(zhì)不是政府更加重要還是市場(chǎng)更加重要，而是政府和企業(yè)的通力合作形成了中國高鐵創(chuàng )新系統的合力，從而以最小的協(xié)調成本和試錯成本完成了技術(shù)趕超使命。

——深化新型舉國體制研究方面，該文研究既不支持將中國高鐵技術(shù)趕超視為具有普遍意義模式的觀(guān)點(diǎn)，也不支持簡(jiǎn)單否定其可復制性的觀(guān)點(diǎn)。導致高鐵政府干預成功的特定因素和因果機理具有一般性，但中國高鐵技術(shù)趕超作為一個(gè)多因素交互作用的系統過(guò)程和事件，不具有可復制性，高鐵的技術(shù)成功并不是泛化舉國體制的有力依據。政府干預和中國高鐵技術(shù)成功的條件具有很強的特定性和本地性：特定的國際競爭環(huán)境、技術(shù)引進(jìn)時(shí)國際上已形成穩定的技術(shù)路線(xiàn)、計劃經(jīng)濟時(shí)代形成的專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)業(yè)組織結構、鐵路半軍事化管理傳統形成的部門(mén)執行能力、政府管理部門(mén)同時(shí)也是用戶(hù)和技術(shù)集成者等等因素，都是政府有效干預的邊界條件，而這些特定條件在其他產(chǎn)業(yè)并不完全滿(mǎn)足。