一、問(wèn)題的提出

當前，新一輪科技革命加速演進(jìn)，新興技術(shù)的復雜性特征使創(chuàng )新對不同學(xué)科知識、不同主體互動(dòng)和不同創(chuàng )新過(guò)程融合的依賴(lài)性越來(lái)越強[1]，也使得利用全球創(chuàng )新資源、融入全球創(chuàng )新體系成為影響一國創(chuàng )新體系效能的關(guān)鍵因素[2]。近年來(lái)，我國工業(yè)創(chuàng )新體系與全球創(chuàng )新體系的互動(dòng)與融合不斷加強和深化，與此同時(shí)，全球創(chuàng )新規則也發(fā)生了深刻變化。自2018年以來(lái)，美國不斷通過(guò)加征關(guān)稅、投資審查、技術(shù)管制、人才流動(dòng)限制等措施加大對我國的創(chuàng )新限制，試圖將我國在由美歐等主導的全球創(chuàng )新體系中邊緣化，以達到抑制我國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的目的。在此背景下，我國如何通過(guò)工業(yè)創(chuàng )新體系結構和功能的深度調整把握新一輪科技革命帶來(lái)的趕超機會(huì )，應對美國科技打壓帶來(lái)的嚴峻挑戰，是亟待解決的重大理論和現實(shí)問(wèn)題。要回答這個(gè)問(wèn)題，需在開(kāi)放視角下分析我國工業(yè)創(chuàng )新體系演進(jìn)及發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵作用因素，進(jìn)而研究當前發(fā)展階段我國工業(yè)創(chuàng )新體系與全球創(chuàng )新體系的競合關(guān)系。現有研究主要從經(jīng)濟和創(chuàng )新政策、科研體制改革、創(chuàng )新主體建設等內部視角剖析我國工業(yè)創(chuàng )新體系的發(fā)展經(jīng)驗，從創(chuàng )新全球化的視角分析我國工業(yè)創(chuàng )新體系的研究較為少見(jiàn)，本文擬從這一視角出發(fā)，研究我國工業(yè)創(chuàng )新體系的發(fā)展歷程、當前存在的問(wèn)題與面臨的挑戰。

工業(yè)創(chuàng )新體系由創(chuàng )新主體、創(chuàng )新資源、創(chuàng )新環(huán)境、創(chuàng )新主體之間的連接等要素構成，通過(guò)促進(jìn)高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng )新主體充分發(fā)揮自身作用及加強相互連接，來(lái)實(shí)現基礎研究、共性技術(shù)和應用技術(shù)的持續突破[3]。工業(yè)創(chuàng )新體系是工業(yè)創(chuàng )新能力的載體，其功能和結構從根本上決定了一國或地區工業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的績(jì)效。一國工業(yè)創(chuàng )新體系的演進(jìn)由其創(chuàng )新戰略引導，受自身創(chuàng )新資源和能力約束，被其獨特的制度環(huán)境和創(chuàng )新政策基礎塑造，同時(shí)受全球創(chuàng )新資源流動(dòng)和創(chuàng )新規則調整的影響。根據不同階段的創(chuàng )新特征，新中國成立以來(lái)我國工業(yè)創(chuàng )新體系的發(fā)展歷程可以分為如下幾個(gè)階段：（1）“自立創(chuàng )新”階段。新中國成立后到改革開(kāi)放前這段時(shí)期，我國采用了接受?chē)饧夹g(shù)援助和舉國體制推進(jìn)并舉的技術(shù)進(jìn)步方式。這一階段的科技創(chuàng )新主要由政府推動(dòng)、以科研院所為主體、以爭取戰略安全領(lǐng)域的技術(shù)自立和保障國家安全為目的，本文將這種自主研發(fā)模式稱(chēng)為“自立創(chuàng )新”。（2）“模仿創(chuàng )新”階段。改革開(kāi)放后至2005年，我國將引進(jìn)吸收作為主要的創(chuàng )新策略，企業(yè)在購買(mǎi)國外先進(jìn)設備、消化和吸收國外先進(jìn)技術(shù)、模仿和改造國外產(chǎn)品及設備的過(guò)程中逐步提高技術(shù)水平，本文將該階段的創(chuàng )新模式稱(chēng)為“模仿創(chuàng )新”。（3）“自主創(chuàng )新”階段。2006年，國務(wù)院出臺《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006—2020年）》后，我國創(chuàng )新政策相應調整為自主創(chuàng )新，企業(yè)通過(guò)集成國外核心零部件、基礎軟件等全球創(chuàng )新資源，實(shí)現了產(chǎn)品的自主設計和生產(chǎn)，這一階段的創(chuàng )新模式本文稱(chēng)之為“自主創(chuàng )新”。（4）“源頭創(chuàng )新”階段。2018年開(kāi)始，美國單方面挑起中美科技對抗，使我國部分創(chuàng )新主體在核心零部件、基礎軟件等技術(shù)源頭領(lǐng)域遭遇“卡脖子”困境。為應對這些挑戰，我國開(kāi)始面向技術(shù)源頭領(lǐng)域進(jìn)行科技攻關(guān)，使我國工業(yè)創(chuàng )新體系的目標和模式都呈現出新的特征，為此本文將2018年之后的創(chuàng )新模式稱(chēng)為“源頭創(chuàng )新”。下文分別對四個(gè)階段的發(fā)展特征展開(kāi)論述，以系統分析我國工業(yè)創(chuàng )新體系的演進(jìn)，并以此為基礎，討論未來(lái)我國工業(yè)創(chuàng )新體系調整的主線(xiàn)。

二、技術(shù)援助與自立創(chuàng )新驅動(dòng)的工業(yè)創(chuàng )新體系建設

新中國成立初期，我國存在科研機構缺失、技術(shù)儲備薄弱、科研人員不足、研發(fā)資金匱乏等貧困國家創(chuàng )新體系的典型特征。根據一般規律，這種創(chuàng )新體系常常面臨創(chuàng )新主體缺乏對國際先進(jìn)技術(shù)的吸收能力、市場(chǎng)力量無(wú)力支持本土技術(shù)研發(fā)等問(wèn)題。基于這些問(wèn)題，無(wú)論是否開(kāi)放國內市場(chǎng)，本地技術(shù)能力都難以大幅提升：當市場(chǎng)封閉時(shí)，本土市場(chǎng)無(wú)法提供充足的創(chuàng )新資源支撐本土研發(fā)，國內技術(shù)與國際前沿技術(shù)脫節將導致國內技術(shù)進(jìn)步緩慢；當市場(chǎng)開(kāi)放時(shí)，本土企業(yè)在國外先進(jìn)產(chǎn)品的沖擊下難以生存，最終將落入以生產(chǎn)和銷(xiāo)售初級農產(chǎn)品為主要發(fā)展路徑的貧困陷阱[4]。但我國通過(guò)接受?chē)饧夹g(shù)援助和舉國體制并舉的方式推進(jìn)自立創(chuàng )新，實(shí)現了工業(yè)技術(shù)的快速發(fā)展和工業(yè)創(chuàng )新體系的初步完善。

在接受?chē)饧夹g(shù)援助方面，來(lái)自蘇聯(lián)的以中蘇戰略合作關(guān)系為基礎的技術(shù)援助使我國在市場(chǎng)封閉的條件下獲取了國外先進(jìn)技術(shù)，從而有效避免了國際先進(jìn)產(chǎn)品對本土工業(yè)企業(yè)的沖擊。“一五”“二五”時(shí)期蘇聯(lián)共向我國援助了156個(gè)工業(yè)項目，德意志民主共和國、捷克斯洛伐克、波蘭等6個(gè)東歐社會(huì )主義國家向我國援助了68個(gè)工業(yè)項目，大幅提升了我國企業(yè)部門(mén)的技術(shù)能力。這些國外技術(shù)援助通過(guò)幫助我國建立科研院所、培養科研人員、建設高等學(xué)校等方式，使我國在較短時(shí)間內擁有了多類(lèi)創(chuàng )新主體；通過(guò)為我國提供圖紙裝備和派遣培養技術(shù)專(zhuān)家等方式，使我國創(chuàng )新主體技術(shù)水平迅速提高，獲得了技術(shù)吸收和自主研發(fā)能力。與此同時(shí)，還通過(guò)派出技術(shù)專(zhuān)家到我國進(jìn)行技術(shù)指導，接受我國專(zhuān)家、留學(xué)生團隊前往學(xué)習等方式，為各類(lèi)創(chuàng )新主體的發(fā)展奠定了人才基礎。

利用舉國體制推進(jìn)自立創(chuàng )新方面，在當時(shí)的計劃經(jīng)濟體制下，政府是資源分配的主要力量，我國政府舉全國之力為自立創(chuàng )新培養研發(fā)人員和籌集研發(fā)資金，使我國克服了創(chuàng )新資源匱乏的約束。具言之，第一，努力發(fā)展各類(lèi)科研主體。我國持續籌建科研院所，專(zhuān)業(yè)科研機構數量從1955年的800多個(gè)增加到1965年的1714個(gè)，專(zhuān)職科研人員從1952年的8000多人增加到1965年的12萬(wàn)人；高等學(xué)校數量從1952年的201所增加到1978年的598所，專(zhuān)任教師數量從1952年的2.7萬(wàn)人增長(cháng)到1978年的20.6萬(wàn)人。第二，通過(guò)多種渠道壯大科研人員隊伍，為自立創(chuàng )新提供有力人才支撐。一方面，積極邀請海外科學(xué)家和留學(xué)生歸國，這些歸國人才為我國科學(xué)進(jìn)步做出了巨大貢獻。另一方面，持續擴大高等教育招生規模，我國高校（含本、專(zhuān)科）招生人數由1952年的僅為7.9萬(wàn)人增至1978年的40.2萬(wàn)人，增長(cháng)超過(guò)4倍。第三，國家財政為自立創(chuàng )新提供資金保障。新中國成立后，我國財政科技撥款總額快速提高，雖然中間因三年嚴重困難等因素的影響有所回落，但截至改革開(kāi)放前整體呈波動(dòng)上升趨勢。尤其是1959年中蘇關(guān)系破裂后，我國迅速提高財政科技撥款總額，從1959年的19.15億元大幅提升至1960年的33.81億元，科技撥款總額占財政總支出的比例從1959年的3.5%迅速提高到1960年的5.2%（見(jiàn)圖1）。

通過(guò)接受?chē)饧夹g(shù)援助和自立創(chuàng )新，我國工業(yè)創(chuàng )新體系基本實(shí)現了創(chuàng )新主體的結構完整，并在核武器、航天、生物等多個(gè)領(lǐng)域取得了突破。但整體上看，這一階段不同創(chuàng )新主體功能相對較為單一：科研院所主要負責吸收國外先進(jìn)技術(shù)和推進(jìn)本國自立創(chuàng )新，企業(yè)專(zhuān)注于工業(yè)生產(chǎn)，高校聚焦于教材編制和人才培養，各創(chuàng )新主體之間缺乏創(chuàng )新合作。

圖1 我國財政科技撥款總額及占財政總支出的比重（1953—1978）

數據來(lái)源：作者根據《中國統計年鑒》相關(guān)數據繪制。

三、引進(jìn)吸收與模仿創(chuàng )新驅動(dòng)的工業(yè)創(chuàng )新體系發(fā)展

改革開(kāi)放后，面對當時(shí)中外工業(yè)技術(shù)差距懸殊、部分輕工業(yè)產(chǎn)品供不應求的局面，我國開(kāi)始實(shí)施以引進(jìn)吸收為主的創(chuàng )新政策。1978年，黨的十一屆三中全會(huì )公報指出，“在自力更生的基礎上積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設備”[5]。1984年，國務(wù)院在同意批轉國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )《關(guān)于做好技貿結合和舊設備選購工作的報告》的批語(yǔ)中進(jìn)一步指出，“把對外商品貿易與引進(jìn)技術(shù)結合起來(lái)，實(shí)行技貿結合，用我們的一部分市場(chǎng)換取國外的先進(jìn)技術(shù)，這是加速我國技術(shù)進(jìn)步的一項重大方針”，明確了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略[6]。與此同時(shí)，國際環(huán)境發(fā)生重大變化。美國從20世紀70年代末至21世紀初不斷遭遇來(lái)自多方面的國際挑戰，產(chǎn)生了與我國合作的戰略需求，放松了對我國的技術(shù)出口限制，甚至允許對我國出口部分國防技術(shù)，使我國獲得了相對寬松的發(fā)展環(huán)境，中美開(kāi)始在經(jīng)濟、科技、能源、貿易等多個(gè)領(lǐng)域展開(kāi)合作。易言之，這一時(shí)期我國工業(yè)創(chuàng )新能力尚不能對西方發(fā)達國家構成威脅，以加工制造為主的發(fā)展模式與西方發(fā)達國家以對外投資、制造業(yè)外包為主的發(fā)展模式激勵相容，因此西方國家沒(méi)有過(guò)多干涉我國工業(yè)創(chuàng )新體系融入全球創(chuàng )新體系的過(guò)程。2001年加入WTO后，我國工業(yè)創(chuàng )新體系與全球創(chuàng )新體系間的互動(dòng)進(jìn)一步深化。

一國對外開(kāi)放過(guò)程中，如果本土企業(yè)技術(shù)能力與跨國公司之間差距較大，突然開(kāi)放市場(chǎng)容易使本土企業(yè)遭受劇烈沖擊，出現類(lèi)似拉美和東歐國家經(jīng)歷的本土市場(chǎng)被跨國公司侵占的情況。我國通過(guò)有條件的開(kāi)放策略，在各類(lèi)主體的積極努力下，走出了與拉美和東歐國家截然不同的發(fā)展道路，具言之：

第一，實(shí)施有條件的開(kāi)放策略。

通過(guò)市場(chǎng)換技術(shù)和保護性關(guān)稅等措施，鼓勵跨國公司通過(guò)合資的方式進(jìn)入我國市場(chǎng)，使本土企業(yè)充分接觸國際先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)能夠維持必要的市場(chǎng)份額。以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例，一方面，制定了較高的車(chē)輛進(jìn)口關(guān)稅，以鼓勵國外汽車(chē)企業(yè)在我國建立生產(chǎn)線(xiàn)，促進(jìn)汽車(chē)的本土生產(chǎn)。1994年我國進(jìn)行了第一次的汽車(chē)進(jìn)口關(guān)稅下調，下調后的稅率仍高達150%（排量3.0L以上）和110%（排量3.0L以下）。另一方面，限定國外汽車(chē)企業(yè)必須以合資方式進(jìn)入我國市場(chǎng)，并嚴格規定中方所占股份比例，保證我國企業(yè)在汽車(chē)生產(chǎn)過(guò)程中的充分參與。1994年國務(wù)院頒布的《汽車(chē)工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規定，汽車(chē)合資企業(yè)中“生產(chǎn)汽車(chē)、摩托車(chē)整車(chē)和發(fā)動(dòng)機產(chǎn)品的中外合資、合作企業(yè)的中方所占股份比例不得低于50%”。在市場(chǎng)換技術(shù)方針的推動(dòng)下，世界主要汽車(chē)公司陸續與我國企業(yè)設立合資公司，例如1985年上海大眾成立，上汽集團占股50%，德國大眾占股50%；1998年廣汽本田成立，廣汽集團占股50%，本田汽車(chē)占股50%；2001年長(cháng)安福特成立，重慶長(cháng)安持股50%，福特亞太汽車(chē)持股35%，福特汽車(chē)（中國）持股15%；2005年北京奔馳成立，北京汽車(chē)持股51%，梅賽德斯-奔馳集團合計持股49%。得益于與國外先進(jìn)車(chē)企的合作，我國汽車(chē)工業(yè)的技術(shù)能力獲得了飛速提升。

第二，本土企業(yè)在開(kāi)放市場(chǎng)環(huán)境中引進(jìn)、吸收、模仿國外先進(jìn)技術(shù)。

市場(chǎng)換技術(shù)過(guò)程中，我國企業(yè)走出了從直接購買(mǎi)國外設備，到消化和吸收先進(jìn)技術(shù)，再到具備模仿創(chuàng )新能力的技術(shù)能力提升之路。1979年，我國本土企業(yè)幾乎將所有的技術(shù)引進(jìn)資金都用于購買(mǎi)儀器設備，關(guān)鍵和成套設備的合同金額占技術(shù)引進(jìn)成交總額的比例達97.7%，到1990年該比例已下降至39.1%，技術(shù)許可合同金額占技術(shù)引進(jìn)成交總額的比例則從1979年的0.8%上升到1990年的17.8%（見(jiàn)表1）。在從直接購買(mǎi)設備到引進(jìn)吸收技術(shù)的變化過(guò)程中，本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力逐漸提高。在此基礎上，企業(yè)開(kāi)始嘗試模仿創(chuàng )新，對自有研發(fā)機構和創(chuàng )新投資的依賴(lài)程度不斷上升。根據《中國科技年鑒》相關(guān)數據，1991年，我國大中型工業(yè)企業(yè)的研究與發(fā)展經(jīng)費支出為58.6億元，至2005年增長(cháng)到1250.3億元。相應地，科技活動(dòng)人員數量也從1991年的82.9萬(wàn)人增長(cháng)至2005年的167.9萬(wàn)人。在模仿創(chuàng )新過(guò)程中，國內企業(yè)不但直接模仿國外產(chǎn)品的外形和設計，而且針對國外設備價(jià)格較高、與本土市場(chǎng)不適配等問(wèn)題，對國外設備進(jìn)行了模仿和改進(jìn)，并在此過(guò)程中逐步提高了技術(shù)創(chuàng )新能力。例如，2006年開(kāi)始，浙江濮院的羊毛衫企業(yè)通過(guò)對進(jìn)口自德國、瑞士、日本的售價(jià)接近100萬(wàn)元的電腦橫機進(jìn)行模仿、創(chuàng )新，成功開(kāi)發(fā)出了生產(chǎn)效率接近外國電腦橫機而價(jià)格只有10萬(wàn)元左右的本土自有品牌電腦橫機[7]。

第三，鼓勵高校、科研院所等創(chuàng )新主體跨界發(fā)展，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)成果轉化。

改革開(kāi)放初期，面對技術(shù)門(mén)檻較高的產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)空缺，一些擁有較強技術(shù)能力的高校開(kāi)始開(kāi)辦企業(yè)，向生產(chǎn)領(lǐng)域跨界發(fā)展。校辦企業(yè)的出現提高了本土企業(yè)的技術(shù)水平，并促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的擴散。例如，方正、同方、聯(lián)想等企業(yè)成立后，都展現出了強大的創(chuàng )新能力，自身獲得成功的同時(shí)也帶動(dòng)了以中關(guān)村科技園為核心的信息產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展。此外，隨著(zhù)科研院所的運行效率較低問(wèn)題凸顯，我國積極推動(dòng)其向企業(yè)轉制。1999年，《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng )新、發(fā)展高科技、實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的決定》發(fā)布，提出“推動(dòng)應用型科研機構和設計單位實(shí)行企業(yè)化轉制，大力促進(jìn)科技型企業(yè)的發(fā)展”。在政府的積極推動(dòng)下，到2005年我國有近六成的科研院所轉制為企業(yè)，三成左右的科研院所并入企業(yè)[8]。高校和科研院所的跨界發(fā)展有效促進(jìn)了技術(shù)在企業(yè)之間的擴散，同時(shí)這一時(shí)期我國制度體系尚不成熟，知識產(chǎn)權保護力度相對較弱，這反而提供了有利于技術(shù)擴散的創(chuàng )新環(huán)境。

第四，政府穩定支持基礎研究。

企業(yè)以應用技術(shù)突破為創(chuàng )新的主要目標，在高校、科研院所分別以校辦企業(yè)和轉制企業(yè)的方式涉足生產(chǎn)領(lǐng)域后，我國工業(yè)創(chuàng )新體系的技術(shù)目標進(jìn)一步向應用技術(shù)傾斜，導致市場(chǎng)力量難以充分支撐基礎研究。然而，基礎研究是應用技術(shù)發(fā)展的基礎，基礎研究不足時(shí)，應用技術(shù)難以實(shí)現長(cháng)期發(fā)展。我國政府通過(guò)各類(lèi)創(chuàng )新計劃和創(chuàng )新項目，陸續制定了國家重點(diǎn)科技攻關(guān)計劃、星火計劃、火炬計劃、國家高技術(shù)發(fā)展研究計劃（863計劃）、國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展規劃（973計劃）等一系列科研計劃，支持基礎研究領(lǐng)域的科技創(chuàng )新，有效彌補了市場(chǎng)不足，保障了基礎研究穩定推進(jìn)。

概言之，與全球創(chuàng )新體系的互動(dòng)與融合成為改革開(kāi)放之后我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的主要來(lái)源，我國工業(yè)創(chuàng )新體系對全球創(chuàng )新體系的需求具體表現在成套儀器設備和先進(jìn)技術(shù)方面，經(jīng)歷了從以直接購買(mǎi)儀器設備為主向以消化吸收先進(jìn)技術(shù)為主的轉變。在改革開(kāi)放、引進(jìn)吸收、中外創(chuàng )新體系互動(dòng)和融合等因素的共同推動(dòng)下，我國工業(yè)創(chuàng )新體系逐漸完善。從創(chuàng )新主體的特征來(lái)看，隨著(zhù)企業(yè)創(chuàng )新能力增強，創(chuàng )新主體呈現出多元化的發(fā)展格局；從創(chuàng )新主體間的互動(dòng)來(lái)看，在校辦企業(yè)和科研院所企業(yè)化轉制的推動(dòng)下，各創(chuàng )新主體之間的技術(shù)互動(dòng)也逐漸密切。

表1 按引進(jìn)方式劃分的技術(shù)引進(jìn)合同數（項）及成交額（單位：萬(wàn)美元）

資料來(lái)源：作者根據《中國科技統計年鑒》相關(guān)統計數據整理繪制。

四、資源集成與自主創(chuàng )新驅動(dòng)的工業(yè)創(chuàng )新體系趕超

隨著(zhù)我國工業(yè)技術(shù)能力的持續增強，引進(jìn)吸收在工業(yè)技術(shù)進(jìn)步中的作用逐漸下降，主要原因在于：第一，我國技術(shù)水平逐漸向國際前沿靠攏，可引進(jìn)技術(shù)的空間不斷收縮；第二，由于無(wú)法通過(guò)引進(jìn)吸收獲得產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，大量企業(yè)長(cháng)期處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的中低端環(huán)節；第三，引進(jìn)吸收模式下企業(yè)難以形成自主創(chuàng )新能力，部分產(chǎn)業(yè)陷入“引進(jìn)——落后——引進(jìn)”的發(fā)展模式。產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和自主創(chuàng )新能力的缺失使我國工業(yè)企業(yè)的發(fā)展面臨產(chǎn)品附加值低、資源消耗量大、環(huán)境污染嚴重、成本優(yōu)勢逐漸縮小等問(wèn)題。2006年，國務(wù)院頒布《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006—2020年）》，提出“必須把提高自主創(chuàng )新能力作為國家戰略”，隨后，國務(wù)院印發(fā)《實(shí)施〈國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》，對自主創(chuàng )新戰略進(jìn)行了系統的政策部署。隨著(zhù)發(fā)展規劃綱要及配套政策的出臺，我國創(chuàng )新政策由引進(jìn)吸收向自主創(chuàng )新轉變。

在自主創(chuàng )新戰略的引領(lǐng)下，我國工業(yè)創(chuàng )新體系進(jìn)一步完善。首先，創(chuàng )新主體之間的連接顯著(zhù)增強。由于多數企業(yè)在引進(jìn)吸收階段形成了技術(shù)進(jìn)步方式的路徑依賴(lài)，難以在短期獲得自主創(chuàng )新能力，因此與高校和科研院所創(chuàng )新合作的需求不斷上升。在這種需求的推動(dòng)下，雖然各創(chuàng )新主體的結構和功能沒(méi)有發(fā)生顯著(zhù)變化，但主體之間的連接顯著(zhù)增強，其中校企連接的發(fā)展最為顯著(zhù)。校企連接最常見(jiàn)的方式是科研成果轉化，早在1996年我國就頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》，為科研成果轉化奠定了制度基礎。除科研成果轉化外，校企之間還通過(guò)共建研究機構等方式開(kāi)展合作，進(jìn)一步增強了高校對企業(yè)創(chuàng )新的支持力度。

其次，創(chuàng )新主體的自主創(chuàng )新能力不斷增強。從單項指標來(lái)看，2008—2018年，我國ESI論文的數量和引用次數都僅次于美國，位居全球第二位；2017年規模以上工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請數是2008年的4.7倍；規模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售額由2008年的14082億元增加到2017年的34945億元，年均增幅10.6%[9]。從整體情況來(lái)看，在我國規模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費支出中，購買(mǎi)國內技術(shù)經(jīng)費支出與引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費支出的比率持續上升，2000年該比率僅為0.1，從2009年起穩定在0.5左右（見(jiàn)表2），這表明本土技術(shù)在企業(yè)技術(shù)交流中發(fā)揮的作用越來(lái)越大。

表2 規模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造情況（單位：億元）

數據來(lái)源：作者根據歷年《中國科技統計年鑒》相關(guān)數據整理繪制。

再次，創(chuàng )新主體對全球創(chuàng )新資源的利用能力明顯提升。除了高校和科研院所持續開(kāi)展跨國創(chuàng )新合作外，企業(yè)也不斷加大對全球創(chuàng )新資源的利用，不但在海外設立多個(gè)研究中心，還在集成國外核心零部件和底層軟件的基礎上實(shí)現了本土品牌崛起。例如，海爾集團從21世紀初開(kāi)始，陸續建立美國埃文斯維爾、德國紐倫堡等國際研發(fā)中心，并分別于2012年和2016年收購了新西蘭斐雪派克和美國通用電氣的家電部門(mén)；華為不僅在深圳、上海、北京、南京等城市設立了研究所，還在德國、俄羅斯、瑞典、印度等國家設立了海外研究機構；小米、OPPO、vivo等手機廠(chǎng)商借助國外Android操作系統、EDA和芯片等軟件和核心零部件，成功打造了本土智能手機品牌，并且在海外市場(chǎng)取得了不俗的銷(xiāo)量。

概言之，隨著(zhù)引進(jìn)吸收對工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力逐漸下降，我國及時(shí)將創(chuàng )新策略調整為自主創(chuàng )新，既防止了企業(yè)對引進(jìn)和模仿產(chǎn)生深度路徑依賴(lài)，也使我國經(jīng)濟避免了因缺乏自主創(chuàng )新能力而陷入難以可持續性增長(cháng)的困境。在自主創(chuàng )新政策的推動(dòng)下，我國企業(yè)開(kāi)始集成國外核心零部件和基礎軟件等全球創(chuàng )新資源進(jìn)行產(chǎn)品的設計和研發(fā)，并由此形成了較強的自主創(chuàng )新能力。與此同時(shí)，由于對自主創(chuàng )新成果的保護力度較強，以及引進(jìn)國外技術(shù)的難度不斷上升，這一階段企業(yè)技術(shù)能力出現了較大的分化：不具備自主創(chuàng )新能力的企業(yè)技術(shù)進(jìn)步增速逐漸下降，對全球創(chuàng )新體系的需求仍停留在設備和技術(shù)階段；具備自主創(chuàng )新能力的企業(yè)則演化出了現代化的創(chuàng )新模式，對全球創(chuàng )新體系需求的重點(diǎn)也變?yōu)楹诵牧悴考突A軟件。在創(chuàng )新主體的特征方面，隨著(zhù)企業(yè)的創(chuàng )新能力進(jìn)一步增強，企業(yè)逐漸在工業(yè)創(chuàng )新體系中占據主體地位，企業(yè)、高校和科研院所之間的技術(shù)合作也逐漸正規化。

五、過(guò)程融合與源頭創(chuàng )新驅動(dòng)的工業(yè)創(chuàng )新體系突破

隨著(zhù)我國工業(yè)技術(shù)能力持續增強，以美國為首的部分國家開(kāi)始通過(guò)投資審查、技術(shù)管制、市場(chǎng)準入等措施對我國科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行打壓。2017年底，特朗普政府發(fā)表首份國家安全戰略報告，將中國定位為美國的戰略競爭者。2018年開(kāi)始，美國采用多種手段抑制我國科技創(chuàng )新。2018年4月，美國商務(wù)部宣布在未來(lái)七年內禁止中國的中興通訊向美國企業(yè)購買(mǎi)敏感產(chǎn)品；2018年6月，美國政府宣布對《中國制造2025》中提到的高技術(shù)產(chǎn)品加征25%的關(guān)稅。2021年拜登政府上臺后，陸續通過(guò)《無(wú)盡前沿法案》《美國創(chuàng )新與競爭法案》《2021年安全設備法》等法案，試圖進(jìn)一步抑制中美兩國在前沿技術(shù)領(lǐng)域的科技合作、限制我國企業(yè)對美國新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資、削弱我國企業(yè)在新興產(chǎn)業(yè)中的全球影響力。這些政策對我國研發(fā)前沿技術(shù)、培育新興產(chǎn)業(yè)和融入全球創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )造成了較嚴重的影響。例如，2020年5月，美國商務(wù)部宣布將通過(guò)新修改的“外國直接產(chǎn)品規則”（FDPR）來(lái)限制使用美國軟件、設備、技術(shù)的芯片廠(chǎng)商（如臺積電、聯(lián)發(fā)科、三星、中芯國際等）向華為供貨，使華為設計的海思芯片面臨無(wú)法生產(chǎn)的困境；2020年6月起，哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)等高校無(wú)法再獲得數學(xué)計算和建模仿真等領(lǐng)域頂尖軟件Matrix Laboratory（Matlab）的使用授權，使教學(xué)和科研都受到影響。

面對美國等國家的科技打壓，我國再次對工業(yè)創(chuàng )新體系進(jìn)行了調整。具體來(lái)看：第一，創(chuàng )新主體的技術(shù)目標發(fā)生了變化。在政府相關(guān)政策支持下，我國各類(lèi)創(chuàng )新主體對芯片、操作系統等源頭產(chǎn)品領(lǐng)域的研發(fā)力度大幅增強。例如，2018年我國半導體投資額為61億元，2019年迅速提高到399億元，2020年超過(guò)1400億元。由于源頭創(chuàng )新對基礎研究存在較強的依賴(lài)，各類(lèi)創(chuàng )新主體也都相應加大了對基礎研究的重視程度。例如，根據《中國科技統計年鑒2020》相關(guān)數據，在全國研究與試驗發(fā)展人員全時(shí)當量中，基礎研究所占比例從2017年的7.2%上升到2019年的8.2%；在全國研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內部支出中，基礎研究所占比例從2017年的5.5%上升到2019年的6%。

第二，創(chuàng )新主體的合作進(jìn)一步深化。在源頭創(chuàng )新的推動(dòng)下，創(chuàng )新主體的合作不再僅以應用技術(shù)為主要目標，也不再局限于校企科研成果轉化、校企共建研究機構等傳統方式。從創(chuàng )新目標看，校企合作越來(lái)越多地聚焦前沿技術(shù)領(lǐng)域，如2020年10月，清華大學(xué)與中電海康集團共建類(lèi)腦計算聯(lián)合研究中心；從合作方式看，更靈活更開(kāi)放的模式開(kāi)始出現，例如阿里巴巴達摩院從2018年開(kāi)始通過(guò)設置青橙獎的方式，鼓勵來(lái)自高校、科研院所和企業(yè)的青年科學(xué)家在信息技術(shù)、半導體、智能制造等領(lǐng)域積極探索。

第三，政府不斷健全創(chuàng )新基礎設施，通過(guò)建設創(chuàng )新平臺、完善制度環(huán)境，為源頭創(chuàng )新提供支撐。在創(chuàng )新平臺方面，截至2019年底，我國共建成孵化器5206家、眾創(chuàng )空間8000家，容納在孵企業(yè)和團隊65.8萬(wàn)家[10]，并圍繞人工智能和數字經(jīng)濟等前沿領(lǐng)域在上海、浙江、湖南等地區啟動(dòng)了多個(gè)國家實(shí)驗室建設。創(chuàng )新制度方面，2018年2月，中共中央辦公廳、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強知識產(chǎn)權審判領(lǐng)域改革創(chuàng )新若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，為知識產(chǎn)權司法事業(yè)的發(fā)展指明了方向；2020年10月，黨的十九屆五中全會(huì )通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十四個(gè)五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》進(jìn)一步明確提出“加強知識產(chǎn)權保護，大幅提高科技成果轉移轉化成效”的要求。

第四，積極拓寬國際創(chuàng )新交流渠道。在美國試圖將我國創(chuàng )新體系從歐美主導的全球創(chuàng )新體系中邊緣化的同時(shí)，我國積極拓寬國際創(chuàng )新交流渠道，在全球范圍內建立了廣泛的創(chuàng )新合作關(guān)系。截至2020年10月，我國已經(jīng)與161個(gè)國家和地區建立了科技合作關(guān)系，簽訂了114個(gè)政府間的科技合作協(xié)定，參與了涉及科技的200多個(gè)國際組織和多邊機制；在“一帶一路”科技創(chuàng )新行動(dòng)計劃中，我國已累計支持8300多名各國青年科學(xué)家來(lái)華工作，培訓學(xué)員18萬(wàn)人次，啟動(dòng)建設33家“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗室，與8個(gè)國家建立了官方的科技園區合作關(guān)系，建設了5個(gè)國家級的技術(shù)轉移平臺[11]。

雖然我國對工業(yè)創(chuàng )新體系進(jìn)行了較大調整，但源頭創(chuàng )新帶來(lái)的技術(shù)目標和創(chuàng )新范式的變化仍使我國工業(yè)創(chuàng )新體系面臨較多挑戰，主要表現為：首先，關(guān)鍵原材料的供給存在較高不確定性。在我國自主創(chuàng )新階段，企業(yè)通過(guò)集成國外的基礎軟件和核心零部件等創(chuàng )新資源，實(shí)現了本土產(chǎn)品的自主研發(fā)與設計。這些基礎軟件和核心零部件常常包含包括美國在內的多國技術(shù)和材料，因此美國可以通過(guò)“實(shí)體清單”和出口管制等方式切斷我國企業(yè)獲取核心零部件和基礎軟件的渠道，由此抑制以這些核心零部件和基礎軟件為支撐的我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的崛起。在源頭創(chuàng )新階段，設計和生產(chǎn)核心零部件所需的關(guān)鍵原材料常常獨立地由不同國家掌握。例如，日本的Photronics、大日本印刷株式會(huì )社和日本凸版印刷株式會(huì )社三家企業(yè)提供了全球80%的用于半導體曝光的高精度光罩。關(guān)鍵原材料在各國的獨立和分散化分布使我國在獲取這些原材料時(shí)可以較少地受美國干擾，但同時(shí)也使我國的源頭創(chuàng )新面臨較高的不確定性：一方面，任何一種關(guān)鍵原材料的供應遭受負面沖擊都會(huì )對我國的源頭創(chuàng )新產(chǎn)生影響；另一方面，這也對我國與各關(guān)鍵原材料供應國之間穩定的貿易關(guān)系提出了較高的要求。

其次，科技人才缺口較大。從自主創(chuàng )新向源頭創(chuàng )新轉變，不僅創(chuàng )新方式發(fā)生了變化，技術(shù)目標也沿著(zhù)產(chǎn)業(yè)鏈向上游延伸，導致我國既有的人才儲備難以滿(mǎn)足技術(shù)源頭領(lǐng)域的人才需求。同時(shí)，近年來(lái)新一輪科技革命加速演進(jìn)，新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，我國在新興技術(shù)領(lǐng)域也存在較大的人才缺口。例如，《中國集成電路產(chǎn)業(yè)人才白皮書(shū)（2019—2020年版）》顯示，2022年我國集成電路專(zhuān)業(yè)的人才缺口將達25萬(wàn)，而根據《中國人工智能人才培養白皮書(shū)》，當前我國人工智能專(zhuān)業(yè)的人才缺口達500萬(wàn)。雖然部分高校加大了相關(guān)領(lǐng)域的人才培養力度，如2020年12月，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )和教育部下發(fā)的《關(guān)于設置“交叉學(xué)科”門(mén)類(lèi)、“集成電路科學(xué)與工程”和“國家安全學(xué)”一級學(xué)科的通知》中提出加強“集成電路科學(xué)與工程”學(xué)科建設，但人才培養的周期性與滯后性使我國在短期內仍面臨較嚴重的人才短缺挑戰。

再次，對海外消費市場(chǎng)的依賴(lài)性增強。相比自主創(chuàng )新，源頭創(chuàng )新具有以下特征：研發(fā)不確定性更高，無(wú)法確保創(chuàng )新成果能夠迎合市場(chǎng)需求；創(chuàng )新的成功與否不僅取決于產(chǎn)品質(zhì)量本身，也依賴(lài)于圍繞產(chǎn)品建立的配套服務(wù)和應用生態(tài)；創(chuàng )新的初期成果常常不夠完善，市場(chǎng)反饋對產(chǎn)品性能優(yōu)化具有重要作用[12]。這些特征使本土市場(chǎng)對源頭創(chuàng )新的支撐力度有限，穩定和緊密的海外貿易伙伴關(guān)系的重要性不斷增強。海外消費市場(chǎng)可以通過(guò)幫助創(chuàng )新企業(yè)建立品牌信譽(yù)和用戶(hù)黏性的方式，增強企業(yè)應對創(chuàng )新不確定性的能力，為產(chǎn)品提供迭代升級的機會(huì )[13]；更廣泛的市場(chǎng)有助于催生更豐富的應用生態(tài)，推動(dòng)源頭產(chǎn)品更完善地發(fā)展；對技術(shù)設有較高標準的發(fā)達國家市場(chǎng)可以為產(chǎn)品發(fā)展提供高質(zhì)量的反饋，有助于產(chǎn)品技術(shù)提升[14]。因此，在當前不斷變化的國際環(huán)境中，如何建立和維持廣泛穩定的國際貿易伙伴關(guān)系也是我國工業(yè)創(chuàng )新體系面臨的挑戰之一。

概言之，整體來(lái)看，在源頭創(chuàng )新階段，我國工業(yè)創(chuàng )新體系對全球創(chuàng )新體系的需求集中在關(guān)鍵原材料、科技人才和國際市場(chǎng)等方面。企業(yè)仍在創(chuàng )新體系中占據主體位置，而且由于源頭創(chuàng )新對基礎研究和共性技術(shù)的依賴(lài)性更強，因此企業(yè)和高校、科研院所之間的創(chuàng )新合作也得到了加強。

六、面向未來(lái)的工業(yè)創(chuàng )新體系調整

我國在新中國成立至今的幾十年時(shí)間里，發(fā)展出種類(lèi)齊全的工業(yè)技術(shù)，培育了功能完善的創(chuàng )新主體，營(yíng)造了充滿(mǎn)活力的創(chuàng )新環(huán)境，取得了舉世矚目的發(fā)展成就。我國多次根據經(jīng)濟發(fā)展需求、工業(yè)技術(shù)能力情況和中外技術(shù)差距對創(chuàng )新政策進(jìn)行兼顧適配性和前瞻性的調整，并在政策制定的過(guò)程中將培養本土技術(shù)能力放在了優(yōu)先于促進(jìn)短期經(jīng)濟增長(cháng)的位置，使我國企業(yè)充分發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的同時(shí)，有效避免了國際先進(jìn)企業(yè)對我國工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生過(guò)度沖擊。在創(chuàng )新政策動(dòng)態(tài)調整、創(chuàng )新主體積極進(jìn)取、中外創(chuàng )新體系互動(dòng)和融合的共同推動(dòng)作用下，我國工業(yè)技術(shù)能力實(shí)現了快速提升。

與此同時(shí)，我國工業(yè)創(chuàng )新體系也存在一些長(cháng)期性問(wèn)題。在以往發(fā)展階段，我國以應用技術(shù)為主要目標，沿著(zhù)既定的技術(shù)路線(xiàn)對國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿、改造、集成。這種創(chuàng )新模式下，技術(shù)進(jìn)步對基礎研究和共性技術(shù)的需求較低，由此導致我國長(cháng)期以來(lái)基礎研究和共性技術(shù)供給不足、高校的基礎研究和企業(yè)的應用技術(shù)之間缺乏銜接。雖然這些問(wèn)題在近年的發(fā)展過(guò)程中得到了一定程度的緩解，但仍是我國工業(yè)創(chuàng )新體系效能進(jìn)一步提升的重要制約，具體來(lái)看：首先，基礎研究方面，我國基礎研究投入在R&D投入中所占的比例長(cháng)期處于較低水平。雖然進(jìn)入源頭創(chuàng )新階段后我國對基礎研究的重視程度有所增強，但截至2020年，基礎研究人員在全國研究與試驗發(fā)展人員全時(shí)當量中的比例僅為8.2%，基礎研究經(jīng)費在全國研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內部支出中的比例僅為6%，遠低于發(fā)達國家20%左右的研發(fā)經(jīng)費占比。其次，共性技術(shù)方面，通信、智能制造等戰略性新興產(chǎn)業(yè)中部分關(guān)鍵共性技術(shù)的進(jìn)口率高達70%，國內共性技術(shù)供給嚴重不足。而在當前的共性技術(shù)供給體系中，共性技術(shù)創(chuàng )新基金未能充分銜接產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求，導致共性技術(shù)研究經(jīng)費難以有效改善關(guān)鍵共性技術(shù)缺失對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約。同時(shí)，當前共性技術(shù)專(zhuān)項規劃中政府、高校、企業(yè)等部門(mén)之間缺乏協(xié)調，導致政企產(chǎn)學(xué)研難以形成合力[15]。再次，技術(shù)銜接方面，我國高校的科技成果轉化率不僅大幅落后于傳統創(chuàng )新強國，而且呈逐年惡化趨勢。2007年高校專(zhuān)利技術(shù)轉化率僅為5.8%，到2017年下降至3.3%，遠低于發(fā)達國家接近40%的水平[16]。當前，隨著(zhù)我國技術(shù)創(chuàng )新模式轉向源頭創(chuàng )新，應用技術(shù)對基礎研究和共性技術(shù)的依賴(lài)不斷上升；隨著(zhù)我國企業(yè)充分參與到新興產(chǎn)業(yè)的國際競爭之中，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性不斷增強。在這種發(fā)展趨勢下，如何加大高校和科研院所對基礎研究和共性技術(shù)的供給，增強創(chuàng )新主體之間的合作，加強基礎研究、共性技術(shù)和應用技術(shù)之間的銜接，是我國工業(yè)創(chuàng )新體系亟待解決的問(wèn)題。

面對這些問(wèn)題和挑戰，為促進(jìn)我國工業(yè)創(chuàng )新體系進(jìn)一步完善，我們認為應著(zhù)重加強如下幾方面：

第一，加快增強本土企業(yè)技術(shù)能力，提高技術(shù)進(jìn)步的包容性。我國各產(chǎn)業(yè)尤其是傳統產(chǎn)業(yè)中仍有大量企業(yè)過(guò)度依賴(lài)對現有技術(shù)的引進(jìn)吸收，缺乏自主創(chuàng )新能力，導致技術(shù)停滯、產(chǎn)品同質(zhì)化和低端鎖定等問(wèn)題嚴重，培育這類(lèi)企業(yè)的自主創(chuàng )新能力應成為現階段我國提高經(jīng)濟韌性、改善經(jīng)濟結構的重要抓手。首先，提升國內消費的政策應向傳統產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)傾斜，通過(guò)需求牽引加強企業(yè)競爭、增強企業(yè)創(chuàng )新意愿。其次，由于傳統產(chǎn)業(yè)受美國科技打壓的影響相對較小，仍可以充分利用全球創(chuàng )新資源推動(dòng)本土創(chuàng )新，因此應鼓勵龍頭企業(yè)加強國際創(chuàng )新合作，充分利用全球創(chuàng )新資源推進(jìn)本土創(chuàng )新，并由此提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )新能力。再次，中小企業(yè)缺乏與高校、科研院所等創(chuàng )新主體開(kāi)展合作的技術(shù)能力與資金規模，建議建立重大科研成果的政府購買(mǎi)、企業(yè)共享機制，保證科研成果充分惠及中小企業(yè)。

第二，加大基礎研究和共性技術(shù)研發(fā)，增強基礎研究和共性技術(shù)對應用技術(shù)的支撐能力。加大政府投入，通過(guò)專(zhuān)項研究計劃、專(zhuān)項研究基金等方式為基礎研究和共性技術(shù)提供長(cháng)期支撐。根據基礎研究和共性技術(shù)的不同特征，可采取如下針對性政策：在基礎研究領(lǐng)域，制定長(cháng)期行動(dòng)方案，探索長(cháng)周期評價(jià)機制，優(yōu)化激勵機制，構建良好的科研生態(tài)；在共性技術(shù)領(lǐng)域，聯(lián)合行業(yè)龍頭企業(yè)、高校、科研院所共建共性技術(shù)研究機構，通過(guò)項目牽引打破學(xué)科分工對復雜技術(shù)的約束，通過(guò)多主體合作使共性技術(shù)與應用技術(shù)充分銜接，通過(guò)完善的產(chǎn)權制度為各參與方提供權益保障。

第三，加大科研人才的培養和引進(jìn)力度，為源頭創(chuàng )新和新興技術(shù)研發(fā)提供人才支撐。在高校層面，建設基礎學(xué)科基地，加強基礎學(xué)科的人才培養力度；增強專(zhuān)業(yè)設置與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的結合程度，培養產(chǎn)業(yè)緊缺的高層次人才。在政府層面，加強高校和企業(yè)的聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)合培養機制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合；實(shí)行更加開(kāi)放的人才政策，促進(jìn)科研管理機制和人才激勵機制與國際接軌，增強對國際人才的吸引力。

第四，幫助企業(yè)與國外市場(chǎng)建立穩定的創(chuàng )新合作和貿易伙伴關(guān)系，為關(guān)鍵原材料供給提供保障，為源頭創(chuàng )新產(chǎn)品的迭代和升級開(kāi)拓空間。積極倡導我國企業(yè)在新一輪科技革命帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)變革中面向全球建立共享共贏(yíng)的創(chuàng )新生態(tài)。此外，應特別重視與歐洲國家和發(fā)展中國家的創(chuàng )新合作和貿易往來(lái)。一方面，努力與歐洲創(chuàng )新體系深度融合，實(shí)施更加開(kāi)放包容、互惠共享的國際科技合作戰略，著(zhù)力與歐洲創(chuàng )新體系形成優(yōu)勢互補、合作共贏(yíng)、深度融合的發(fā)展格局。另一方面，同發(fā)展中國家、欠發(fā)展國家加強合作，結合“一帶一路”倡議加強文化和貿易交流，幫助我國企業(yè)開(kāi)拓國際市場(chǎng)。

注釋

[1]S.Strambach and B.Klement,“Cumulative and Combinatorial Micro-dynamics of Knowledge:The Role of Space and Place in Knowledge Integration”,European Planning Studies,2012(11).

[2]C.Chaminade and R.Padilla-Pérez,“The Challenge of Alignment and Barriers for the Design and Implementation of Science,Technology and Innovation Policies for Innovation Systems in Developing Countries”,Research Handbook on Innovation Governance for Emerging Economies,Edward Elgar Publishing,2017.

[3]C.Freeman,“The‘National System of Innovation’in Historical Perspective”,Cambridge Journal of Economics,1995](19).

[4]克里斯蒂娜·查米納德、本特-艾克·倫德瓦爾、莎古芙塔·哈尼夫:《國家創(chuàng )新體系概論》,上海市科學(xué)學(xué)研究所譯,上海交通大學(xué)出版社2019年版,第59頁(yè)。

[5]《中國共產(chǎn)黨第十一屆中央委員會(huì )第三次全體會(huì )議公報》,中國政府網(wǎng),2009年10月13日。

[6]夏梁、趙凌云:《“以市場(chǎng)換技術(shù)”方針的歷史演變》,《當代中國史研究》2012年第2期。

[7]阮建青、石琦、張曉波:《產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)演化規律與地方政府政策》,《管理世界》2014年第12期。

[8]賀俊、陶思宇:《創(chuàng )新體系與技術(shù)能力協(xié)同演進(jìn):中國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步70年》,《經(jīng)濟縱橫》2019年第10期。

[9]數據來(lái)源:ESI數據庫、《中國科技統計年鑒2020》。

[10]科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心編:《中國創(chuàng )業(yè)孵化發(fā)展報告2020》,科學(xué)技術(shù)文獻出版社2020年版。

[11]《為解決全球性問(wèn)題貢獻“中國智慧”我國與161個(gè)國家和地區建立科技合作關(guān)系》,光明網(wǎng),2020年10月28日。

[12]E.Giuliani,C.Pietrobelli and R.Rabellotti,“Upgrading in Global Value Chains:Lessons from Latin American Clusters”,World Development,2005(4).

[13]克里斯蒂娜·查米納德、本特-艾克·倫德瓦爾、莎古芙塔·哈尼夫:《國家創(chuàng )新體系概論》,第29頁(yè)。

[14]K.Nadvi,“Global Standards,Global Governance and the Organization of Global Value Chains”,Journal of Economic Geography,2008(3).

[15]賀俊、黃艷:《如何提升關(guān)鍵共性技術(shù)促進(jìn)基礎創(chuàng )新》,《中國經(jīng)濟評論》2020年第10期。

[16]楊登才、劉暢、朱相宇:《我國高校技術(shù)轉讓現狀與對策探析——基于近年技術(shù)轉化率的比較》,《中國高校科技》2020年第7期。

龐堯,中小企業(yè)研究中心博士后流動(dòng)站。

龐堯,賀俊.開(kāi)放視角下的中國工業(yè)創(chuàng )新體系演進(jìn)及未來(lái)展望[J].天津社會(huì )科學(xué),2023,(02):108-116.