0 引言

隨著(zhù)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深入發(fā)展，顛覆性創(chuàng )新不斷發(fā)生。中國企業(yè)距離技術(shù)前沿越來(lái)越近，面對的創(chuàng )新難題也越來(lái)越多。尤其技術(shù)軌道躍遷會(huì )產(chǎn)生更大的創(chuàng )新不確定性，企業(yè)創(chuàng )新能力的提升越發(fā)依賴(lài)于探索性、引領(lǐng)性的方式，以實(shí)現科技自立自強。現有研究普遍認為，實(shí)現高水平科技自立自強，是我國建設世界科技強國的重要戰略途徑，是中國式現代化道路的戰略支撐，是所有創(chuàng )新者的共同價(jià)值觀(guān)念（范芙蓉等，2021；趙菁奇，2021；遲愛(ài)萍，2022）。但未來(lái)在更多陌生的行業(yè)領(lǐng)域中國企業(yè)如何實(shí)現科技自立自強？在技術(shù)軌道不斷發(fā)生躍遷的情況下中國企業(yè)如何定義新技術(shù)范式？圍繞科技自立自強目標，企業(yè)如何重塑知識管理和技術(shù)創(chuàng )新體系？這些問(wèn)題都需要從企業(yè)實(shí)踐層面予以回答。

現有研究對于科技自立自強的豐富內涵已做出大量闡述（張學(xué)文等，2021；李曉紅，2022）。科技創(chuàng )新只有實(shí)現從科學(xué)研究到實(shí)驗開(kāi)發(fā)，再到推廣應用的三級跳，才能真正實(shí)現創(chuàng )新價(jià)值。對于這一要求，需要更多的中國企業(yè)去實(shí)踐和驗證，企業(yè)利用組織學(xué)習和知識管理實(shí)現科技自立自強的能力就顯得尤為重要。本文把在位技術(shù)向顛覆性技術(shù)的躍遷過(guò)程作為主要研究情境，以第三代核電技術(shù)之一的EPR全球首堆建設為例，聚焦顛覆性技術(shù)首次商業(yè)化過(guò)程中知識管理與創(chuàng )新能力的關(guān)系研究，試圖從微觀(guān)層面為科技自立自強提供更多實(shí)踐支撐，以豐富其理論內涵。

本文的主要內容安排如下：首先，通過(guò)相關(guān)文獻綜述，提出技術(shù)軌道躍遷為企業(yè)在戰略高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng )新突破提供了機會(huì )窗口，在技術(shù)商業(yè)化和主導設計形成的過(guò)程中，企業(yè)可以通過(guò)組織學(xué)習和知識管理更新創(chuàng )新能力，以實(shí)現科技自立自強。其次，結合行業(yè)背景和第三代核電技術(shù)發(fā)展歷程，本文提出臺山核電EPR首堆建設是典型的科技自立自強案例，通過(guò)聚焦研究戰略性新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，可以豐富科技自立自強的微觀(guān)基礎和理論內涵。第三，通過(guò)案例分析與理論框架的構建，探索顛覆性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中實(shí)現科技自立自強的創(chuàng )新機制。最后是研究結論和相關(guān)討論。

1 相關(guān)文獻綜述

技術(shù)軌道躍遷為企業(yè)實(shí)現科技自立自強提供了機會(huì )窗口，而在新技術(shù)商業(yè)化和主導設計形成的過(guò)程中，組織學(xué)習和知識管理能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng )新能力的提升。

1.1 技術(shù)變軌與科技自立自強

現有研究對于科技自立自強的環(huán)境特征、演化階段、理論內涵、突破方向做出了詳細的論證。百年未有之大變局是科技自立自強提出的外部條件（李曉紅，2022），科技自立自強的戰略演進(jìn)經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段（周文康等，2023；李瓔珞，2022），既是歷史延續，又是面向未來(lái)的創(chuàng )新（張新寧等，2021）。相關(guān)研究描述了科技自立自強的理論內涵（張學(xué)文等，2021；郭飛，2021；尹西明等，2021），他們認為科技自立自強要求推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，加強產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng )新鏈融合發(fā)展，并在重要科技領(lǐng)域實(shí)現跨越發(fā)展（陳曦等，2021；李瓔珞，2022）。

顛覆性創(chuàng )新推動(dòng)技術(shù)軌道不斷發(fā)生躍遷。技術(shù)軌道是指在既定技術(shù)范式約束下的技術(shù)演化路徑，顛覆性創(chuàng )新則意味著(zhù)技術(shù)演化路徑發(fā)生“變軌”和躍遷（路風(fēng)，2019）。綜合我國高鐵、核電等領(lǐng)域的創(chuàng )新實(shí)踐來(lái)看，顛覆性技術(shù)具有異軌性，相對于在位技術(shù)處于不同的技術(shù)軌道；具有覆蓋性，能夠滿(mǎn)足與在位技術(shù)相同的市場(chǎng)需求；具有創(chuàng )造性，能夠滿(mǎn)足那些未被滿(mǎn)足的潛在需求；具有替代性，能夠在滿(mǎn)足用戶(hù)需求方面取代在位技術(shù)。顛覆性創(chuàng )新要求從科學(xué)原理、問(wèn)題、方法上集中攻關(guān)，在更多創(chuàng )新領(lǐng)域取得新突破。當前，我國科技自立自強戰略的主要方向是重點(diǎn)突破關(guān)鍵核心技術(shù)，加強全要素的協(xié)同合作（周文康等，2023）。作為戰略性技術(shù)，核電技術(shù)持續實(shí)現代際躍遷，將一項項顛覆性技術(shù)從科學(xué)研究、實(shí)驗開(kāi)發(fā)，成功推向了推廣應用。探索研究第三代核電主導設計的形成過(guò)程與機制，能夠為新時(shí)代加快科技自立自強提供理論和實(shí)踐支撐。

本文認為，現有研究還未從微觀(guān)層面解讀科技自立自強的理論內涵，剖析實(shí)現戰略性跨越發(fā)展的創(chuàng )新機制，尤其缺乏企業(yè)創(chuàng )新實(shí)踐案例的支撐。在我國一些科技領(lǐng)域正由“跟跑者”向“并行者”、“領(lǐng)跑者”轉變的背景下，需要通過(guò)從實(shí)際問(wèn)題中凝練科學(xué)問(wèn)題，以解決基礎理論和技術(shù)原理領(lǐng)域面臨的各種難題，然而圍繞這一核心任務(wù)而開(kāi)展的創(chuàng )新實(shí)踐研究相對較少。因此，本文采用案例研究方法，重點(diǎn)探索面向未知領(lǐng)域的突破性創(chuàng )新機制，闡述企業(yè)如何通過(guò)科技自立自強，實(shí)現新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用，并在全球創(chuàng )新治理中貢獻中國智慧，最終將科技自立自強打造成為一種先進(jìn)的創(chuàng )新范式。

1.2 技術(shù)商業(yè)化與形成主導設計

顛覆性技術(shù)的早期特征往往是動(dòng)態(tài)復雜的，且具有高度不確定性。在商業(yè)化初期普遍面臨著(zhù)競爭性技術(shù)選擇、主導設計不成熟、技術(shù)效率相對較低等問(wèn)題。如果行業(yè)內存在多種新的競爭性技術(shù)，就意味著(zhù)還沒(méi)有形成穩定的主導范式。企業(yè)需要做出技術(shù)路線(xiàn)選擇，然后才能夠進(jìn)行大量的資源投入。新技術(shù)的演進(jìn)過(guò)程受市場(chǎng)需求的影響，企業(yè)的創(chuàng )新投入和用戶(hù)需求同時(shí)塑造出新的主導設計。主導設計的形成意味著(zhù)一項顛覆性技術(shù)已經(jīng)步入確定性發(fā)展軌道，持續性創(chuàng )新成為常態(tài)。主導設計具有很強的排除效應，它使研發(fā)人員及其所在企業(yè)的創(chuàng )新努力和想象力集中在一個(gè)確定的方向上。技術(shù)并不僅僅是以物質(zhì)形態(tài)存在的“人工制品”（artifacts），而是被企業(yè)所掌握的訣竅、慣例和程序（路風(fēng)，2019）。技術(shù)創(chuàng )新只有形成產(chǎn)品形式才可能產(chǎn)生經(jīng)濟收益（Mowery et al，1998），而只有產(chǎn)生經(jīng)濟收益，技術(shù)進(jìn)步過(guò)程才可能持續，所以技術(shù)的“先進(jìn)性”最終由市場(chǎng)和需求決定。也就是說(shuō)，如果在所有的競爭性技術(shù)中有一個(gè)首先形成了主導設計，那么這種技術(shù)就有可能得到大規模的應用，并迅速建立起排他性，成為新技術(shù)范式下的發(fā)展軌道。

至少在技術(shù)路徑選擇階段，第三代核電技術(shù)還停留在“圖紙”或者試制階段，已經(jīng)建成、能夠實(shí)現滿(mǎn)負荷商業(yè)運營(yíng)的第三代核電站也是極其個(gè)別的案例。可以做出判斷，第三代核電技術(shù)還沒(méi)有形成成熟的“主導設計”，更沒(méi)有形成真正的“技術(shù)能力”，即還沒(méi)有形成被企業(yè)所掌握的訣竅、慣例和程序。本文以第三代核電技術(shù)EPR首堆建設為例，聚焦研究在主導設計形成之前的技術(shù)商業(yè)化過(guò)程，闡述在顛覆性技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中率先形成主導設計對于實(shí)現科技自立自強的重要作用。

1.3 知識管理與組織學(xué)習的作用

知識管理是驅動(dòng)顛覆性創(chuàng )新的主要動(dòng)力，企業(yè)的知識基礎代表了其在推動(dòng)顛覆性創(chuàng )新發(fā)展方面最獨特的資源（Miller et al，2007）。技術(shù)創(chuàng )新的每一個(gè)環(huán)節、每一個(gè)階段都伴隨著(zhù)知識流動(dòng)，從知識管理的研究視角看，技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)是對相關(guān)知識進(jìn)行獲取、整合、傳遞、共享及應用的過(guò)程，這一過(guò)程反映了企業(yè)的技術(shù)能力（Nonaka et al，1995）。企業(yè)現有的知識基礎決定了它理解和應用新知識的范圍和能力，例如Zhou等（2012）認為，知識共享能夠培育出顛覆性創(chuàng )新。面對新興的顛覆性技術(shù)，任何企業(yè)在推動(dòng)技術(shù)商業(yè)化方面都存在著(zhù)經(jīng)驗不足、能力短板和知識缺口。知識缺口主要表現在知識缺失、難以獲取、共享不足，企業(yè)如何有效進(jìn)行知識組織與管理，已成為能否突破產(chǎn)業(yè)化瓶頸進(jìn)而獲取持續競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。

隨著(zhù)技術(shù)軌道發(fā)生躍遷，企業(yè)必須采用新的知識管理機制來(lái)捕獲、解釋和部署其他知識源（Laursen et al，2006）。對于第三代核電技術(shù)而言，知識缺口就是設計圖紙和首次實(shí)施商業(yè)化所要求的技術(shù)能力之間的差距。雖然組織獲取知識的方式有很多種，但在文獻中有一個(gè)廣泛的共識，即組織學(xué)習是一個(gè)解決問(wèn)題的過(guò)程，它是由實(shí)際要求和能力不足之間的差距引發(fā)的（Von Hippel et al，1995）。值得注意的是，組織學(xué)習并沒(méi)有一種最佳的實(shí)施方案，具體的做法與技術(shù)創(chuàng )新特性和知識管理環(huán)境密切相關(guān)。在推動(dòng)顛覆性技術(shù)商業(yè)化的過(guò)程中，企業(yè)可以通過(guò)“干中學(xué)”獲得技術(shù)經(jīng)驗，探索新的知識管理工具和方法，構建新的知識基礎和技術(shù)能力。尤其是員工個(gè)人的體驗越發(fā)重要，它涉及直接接觸和交流，從而允許傳遞隱性或非編碼的知識，而這些知識難以進(jìn)行完全的書(shū)面表達。在激勵知識創(chuàng )造與分享方面，外在激勵不一定會(huì )促生最杰出的創(chuàng )意，而內在激勵的成本相對較低，還能促進(jìn)優(yōu)秀創(chuàng )意的出現（Baumann et al，2013）。

顛覆性創(chuàng )新不會(huì )自然而然的發(fā)生，因為隱含在某一技術(shù)軌道上的知識可能與長(cháng)期積累的行業(yè)經(jīng)驗無(wú)關(guān)，而是與探索新知識、學(xué)習效應，以及員工的參與程度緊密相關(guān)。因此，可以通過(guò)觀(guān)察企業(yè)在技術(shù)變軌過(guò)程中的重新定位，確立相應的學(xué)習機制和知識管理體系，從而克服技術(shù)軌道躍遷造成的知識缺口難題，最終實(shí)現科技自立自強。

2 行業(yè)背景與案例選擇

本文選擇臺山EPR項目建設作為案例研究對象，聚焦該項目建設從跟隨模仿到自立自強的轉換過(guò)程，探索這一戰略轉變的動(dòng)力和機制，以豐富科技自立自強的理論內涵。臺山核電站位于廣東省臺山市，由中廣核集團（簡(jiǎn)稱(chēng)“中廣核”）、法國國家電力公司（簡(jiǎn)稱(chēng)法國電力，EDF）和粵電集團共同投資設立，2009年12月臺山1號機組開(kāi)工建設，2018年12月建成，2019年6月并網(wǎng)發(fā)電，成為全球首臺具備商運條件的三代核電機組。本文選擇以EPR首堆建設為研究對象，主要考慮到以下幾方面的原因。

2.1 核電技術(shù)軌道的代際躍遷特征

第三代核電是我國在戰略高技術(shù)領(lǐng)域取得的新跨越和新突破。按照Henderson等（1990）的定義，因為技術(shù)元件和建構都發(fā)生了變化，這也意味著(zhù)第三代核電的技術(shù)軌道發(fā)生了“躍遷”，是一種顛覆性創(chuàng )新。三代核電技術(shù)普遍面臨著(zhù)“首堆難題”，首堆項目投資金額大、建設周期長(cháng)、技術(shù)復雜、施工難度大，工程管理具有很大的復雜性和不確定性。福清華龍一號和臺山EPR首堆建設過(guò)程都代表著(zhù)中國核電企業(yè)在技術(shù)路線(xiàn)躍遷過(guò)程中的創(chuàng )新探索和努力。本文以臺山EPR首堆建設為案例研究對象，明確企業(yè)如何通過(guò)組織學(xué)習和知識管理構建創(chuàng )新機制實(shí)現自立自強，必將能夠豐富科技自立自強的理論內涵，并為其提供現實(shí)創(chuàng )新實(shí)踐基礎。

作為一種新范式，第三代核電的技術(shù)能力尚未成熟。在中廣核進(jìn)行技術(shù)選擇的時(shí)候，同樣采用EPR技術(shù)方案的芬蘭OL3和法國FA3三代核電機組已經(jīng)開(kāi)始建設，臺山核電站一期是全球第三個(gè)開(kāi)工建設的EPR項目。自2003年建設伊始，臺山1號機組當時(shí)分別晚于芬蘭和法國的EPR機組四年和兩年開(kāi)工，項目明確采取跟隨策略，期望發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，用最小的投入獲得最大的收益。三個(gè)項目都對工期普遍樂(lè )觀(guān)，但是誰(shuí)也沒(méi)有預計到新堆設計（知識基礎）和工程實(shí)現（技術(shù)能力）即將面臨的嚴峻挑戰。開(kāi)工建設僅僅兩年多后，芬蘭OL3和法國FA3項目因為設計和施工問(wèn)題停滯不前。要想順利建成首堆，需要中方根據建設進(jìn)度和以往經(jīng)驗共同完善EPR的技術(shù)設計和施工方案。以上這些情況說(shuō)明，三代核電還沒(méi)有一個(gè)能夠形成成熟的技術(shù)范式、技術(shù)軌道和主導設計，考察其建設過(guò)程，能夠明確實(shí)現科技自立自強的關(guān)鍵維度。

2.2 知識基礎和技術(shù)能力的專(zhuān)屬性

每一種技術(shù)軌道都有其知識基礎和技術(shù)能力，不同的技術(shù)軌道之間有連續性也有跳躍性，如圖1所示。知識基礎主要體現在核電站的設計能力，而技術(shù)能力則體現在核電站建設、安裝、調試和運營(yíng)過(guò)程中。中廣核自1980年代開(kāi)始，通過(guò)大亞灣核電站建設（也是引進(jìn)法國核電技術(shù)，屬于第一代核電技術(shù)），慢慢積累其在核電領(lǐng)域的知識基礎和技術(shù)能力。隨后，在嶺奧等系列核電站建設過(guò)程中，不斷推進(jìn)核電技術(shù)自主創(chuàng )新，探索形成擁有自主品牌的CPR1000、CPR1000+和ACPR1000等技術(shù)，為我國三代核電技術(shù)華龍一號研發(fā)進(jìn)程的順利推進(jìn)奠定了基礎。

圖1 核電技術(shù)的代際躍遷

 

在二代核電技術(shù)這一軌道上，中廣核已經(jīng)形成了成熟的知識基礎和技術(shù)能力。通過(guò)大亞灣核電站建設，中廣核積累起核電人才儲備和技術(shù)力量。在企業(yè)發(fā)展歷史上，中廣核一直和法國電力及其相關(guān)供應商保持著(zhù)良好的合作關(guān)系。在調研中發(fā)現，中廣核最初試圖采取引進(jìn)技術(shù)的路線(xiàn)，以實(shí)現核電技術(shù)的代際躍遷。通過(guò)引進(jìn)法國阿海琺提供新的EPR設計方案，以法國和芬蘭的兩個(gè)EPR在建機組為參考，并結合中廣核二代核電技術(shù)CPR1000批量建設經(jīng)驗，中廣核集團希望三者共同構成新技術(shù)軌道的知識基礎。技術(shù)能力則需要依靠中廣核自己來(lái)打造和提升，因為真正的技術(shù)能力存在于設計圖紙到實(shí)際產(chǎn)品之間，而不是圖紙本身。

2.3 首堆建設需要彌補“知識缺口”

臺山核電項目以芬蘭OL3和法國FA3項目為參照，在項目準備階段確實(shí)少走了很多彎路。但到了2012年，法國FA3項目突然宣布延期，而且大大滯后于臺山項目一期計劃投產(chǎn)的目標時(shí)間。同樣，由于設計方案不完善等原因，造成了臺山EPR項目工期拖延。中廣核對項目進(jìn)度進(jìn)行技術(shù)推演，結果顯示需要三年才能建設完成NCC中間節點(diǎn)（即核島輔助系統機電儀集成實(shí)現程度），這將嚴重延誤機組投產(chǎn)時(shí)間。

跟隨戰略已難以實(shí)現，決策初期考慮的前提條件和邊界已發(fā)生了根本變化。因為新技術(shù)范式尚未成熟，對于中廣核而言，在由第二代核電技術(shù)向第三代核電技術(shù)路線(xiàn)跨越的過(guò)程中出現了“知識缺口”，這種缺口既體現在設計層面（圖紙），又表現在技術(shù)能力層面（將圖紙變成現實(shí)）。隨著(zhù)臺山EPR項目建設步入深水區，在整體設計、設備供應和施工安裝等領(lǐng)域面臨的困難超出預期。為了推進(jìn)EPR項目建設，中廣核集團被迫審時(shí)度勢，從跟隨轉變到引領(lǐng)第三代核電技術(shù)的創(chuàng )新發(fā)展，主動(dòng)探索自立自強，率先面對和處理EPR技術(shù)從研發(fā)和設計到工程建設階段尚未完全解決的全部問(wèn)題。

臺山EPR首堆是迄今為止，少數幾個(gè)能夠實(shí)現商業(yè)運營(yíng)和滿(mǎn)負荷運轉的第三代核電機組，實(shí)現典型的科技自立自強創(chuàng )新實(shí)踐。基于以上考慮，本文選擇以臺山EPR首堆建設為案例研究對象，聚焦研究技術(shù)軌道躍遷背景下如何實(shí)現科技自立自強這一問(wèn)題。

3 臺山EPR首堆建設案例分析

為了加強實(shí)證研究的可信度，本文對國內核電行業(yè)進(jìn)行了調研，直接訪(fǎng)談了至少15位有核電站建設直接經(jīng)驗的工程技術(shù)和管理人員，并重點(diǎn)訪(fǎng)談了參與臺山EPR項目一期建設的多名員工。臺山核電站的主要管理人員對于項目建設歷程的初衷和設想進(jìn)行了詳細回顧和介紹。

3.1 案例資料分析與內容編碼

因為技術(shù)軌道發(fā)生躍遷，第三代核電技術(shù)的首次商業(yè)化應用將面臨著(zhù)更大的不確定性。為了實(shí)現戰略引領(lǐng)與自立自強，臺山核電建設者通過(guò)現場(chǎng)“干中學(xué)”和推進(jìn)首堆建設倒逼主導設計以及技術(shù)軌道的固化。基于案例資料和調研訪(fǎng)談內容，本文對于臺山EPR首堆建設經(jīng)驗進(jìn)行概念解析和內容編碼，具體如表1所示。

本文認為，顛覆性技術(shù)的代際躍遷意味著(zhù)開(kāi)啟了探索性創(chuàng )新、初次商業(yè)化、技術(shù)能力升級的演化過(guò)程，這為觀(guān)察企業(yè)如何實(shí)現創(chuàng )新自立自強提供了機會(huì )窗口。通過(guò)對案例資料進(jìn)行編碼分析，本文形成了“知識缺口—創(chuàng )新機制—軌道躍遷”這一研究邏輯，如圖2所示。

作為顛覆性技術(shù)的首次商業(yè)化應用，臺山核電完成EPR首堆建設的經(jīng)驗對于科技自立自強有著(zhù)重要意義。從項目實(shí)施經(jīng)驗看，中廣核長(cháng)期積累的核電技術(shù)知識基礎和技術(shù)能力都發(fā)揮了非常重要的作用。但在核電技術(shù)代際躍遷的過(guò)程中，新技術(shù)軌道對于知識基礎和技術(shù)能力又提出了新的要求，臺山項目組通過(guò)戰略引領(lǐng)、設計迭代、知識管理等方式，探索出實(shí)現跨越發(fā)展的創(chuàng )新機制，并在新的技術(shù)軌道上創(chuàng )造出新的知識基礎和技術(shù)能力。除了國家產(chǎn)業(yè)政策支持（例如技術(shù)路線(xiàn)的選擇）之外，基于組織學(xué)習和知識管理的創(chuàng )新機制對于促進(jìn)技術(shù)代際躍遷起到了非常重要的作用，此外，現場(chǎng)建設經(jīng)驗以及員工的個(gè)人努力作為局部變量也不應該被忽視。正是臺山核電站一線(xiàn)員工的不斷努力和學(xué)習，使得EPR首堆得以建成，推動(dòng)了第三代核電技術(shù)的商業(yè)化。最終，通過(guò)建成EPR首堆，倒逼設計方固化技術(shù)方案，使得第三代核電技術(shù)首次投入商業(yè)運營(yíng)，并形成了主導設計方案，以及技術(shù)輸出能力。

表1 EPR首堆案例研究編碼

 

圖2 技術(shù)躍遷背景下實(shí)現跨越發(fā)展的創(chuàng )新機制

 

3.2 實(shí)現科技自立自強的維度

EPR技術(shù)首先在中國市場(chǎng)迭代成熟，中國企業(yè)第一個(gè)實(shí)現了其從圖紙到首堆的轉化，極大提升了第三代核電技術(shù)的知識基礎和技術(shù)能力，在這一過(guò)程中科技自立自強的作用不可忽視。綜上所述，本文認為實(shí)現跨越發(fā)展和自立自強的創(chuàng )新機制包括戰略選擇、范式迭代、知識管理三個(gè)維度。

3.2.1 戰略引領(lǐng)

在創(chuàng )新戰略選擇上，企業(yè)需要明確采取引領(lǐng)還是跟隨戰略。臺山EPR項目建設經(jīng)歷了跟隨、超越、引領(lǐng)三個(gè)階段。跟隨是提前設定，而引領(lǐng)則出于“被動(dòng)”，但反而最終實(shí)現自立自強。臺山EPR項目建設前期采取跟隨戰略，1號機組分別于2011年10月和2012年12月完成了穹頂吊裝和核島主回路焊接，與中廣核的二代核電技術(shù)CPR1000工期相當。然而由于跟隨對象延期，臺山項目突然變得無(wú)先例可借鑒，如果繼續采用跟隨和模仿策略，那么就需要坐等技術(shù)范式的成熟和國外相關(guān)經(jīng)驗的反饋，必然會(huì )造成更大幅度的工程延期和成本增加，所造成的損失和代價(jià)將無(wú)法估量。經(jīng)過(guò)審慎研究和權衡，臺山核電的管理層下決心超越國外參考電站，不等不靠，主動(dòng)應對、率先處理全球EPR項目建設中的共性難題，雖然也會(huì )存在很多不確定性，但能掌握主動(dòng)權，有可能取得突破性的成果。于是，臺山項目組明確提出“建設首堆工程”的戰略目標，在創(chuàng )新過(guò)程中，沒(méi)有妄自菲薄，對自主創(chuàng )新能力充滿(mǎn)信心，正是臺山核電建設者對于自主創(chuàng )新能力有信心、敢超越，才形成了戰略引領(lǐng)能力。

企業(yè)為什么敢于采用探索性、引領(lǐng)性戰略？自立自強的基礎是原有的知識基礎和技術(shù)能力。經(jīng)過(guò)客觀(guān)評估，臺山項目的中外參建單位整體實(shí)力和施工經(jīng)驗都是最強的，只要臺山項目組能夠把內外部資源有效整合和統籌起來(lái)，憑借中廣核和國內承建單位三十多年核電建設所積累的經(jīng)驗，引導和推動(dòng)上游供應商，完全可以彌補核島設計者在應對首堆挑戰中所欠缺的系統設計和施工能力。經(jīng)過(guò)權衡，中廣核下定決心把臺山核電站1號機組作為EPR全球首堆工程來(lái)推動(dòng)，圍繞主導設計和首堆商業(yè)運營(yíng)目標來(lái)倒逼技術(shù)范式的成型與固化。正如臺山項目組所言，臺山首堆這條技術(shù)路線(xiàn)一旦走通，可以同時(shí)解困三個(gè)EPR項目，有利于說(shuō)服和幫助上游設計者盡快確定技術(shù)范式。現在回頭再看，當時(shí)這個(gè)決心下得很必要也很及時(shí)。

因此，本文認為，中國企業(yè)在長(cháng)期發(fā)展中積累了大量的知識和經(jīng)驗，面對新興技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中的“知識缺口”，應具備自主創(chuàng )新和自立自強的自信，敢于選擇戰略引領(lǐng)，從而激活原有的知識基礎和技術(shù)能力。

3.2.2 范式迭代

在EPR首堆建設過(guò)程中，臺山項目組面臨的最大挑戰是技術(shù)范式存在架構和組件等方面的不確定性，不得不在建設施工過(guò)程中面對上游設計的頻繁調整與反復迭代。設計固化進(jìn)度決定了設備交付、安裝調試時(shí)間，對項目進(jìn)度影響非常大，國外的兩個(gè)項目因此而延期。既然第三代核電技術(shù)范式并不成熟，那么就需要通過(guò)“干中學(xué)”和現場(chǎng)經(jīng)驗來(lái)推動(dòng)新范式的迭代和定型。臺山項目采用聯(lián)合設計模式，中外設計團隊共計175人，分布在中德法三國的五個(gè)城市。通過(guò)艱苦協(xié)商和談判，法方核島設計團隊分別從巴黎和深圳轉移到臺山項目現場(chǎng)。從2013年10月開(kāi)始，設計團隊高峰時(shí)期總人數超過(guò)400人，最近的辦公地點(diǎn)離1號機組施工現場(chǎng)不到一百米。中方團隊的任務(wù)不僅僅是“只會(huì )催圖紙”，而是不斷提出正確的技術(shù)設計和改進(jìn)方案。通過(guò)持續推動(dòng)系統設計固化，控制和實(shí)施復雜的設計變更，從原來(lái)的設計引領(lǐng)現場(chǎng)逐步轉變?yōu)楝F場(chǎng)驅動(dòng)設計，并根據下游調試需要對上游設計和零部件供貨提出要求，加速推進(jìn)核島輔助系統安裝和移交，生產(chǎn)和運營(yíng)團隊也向上游延伸，深度參與項目設計與工程建設，建立、運作和完善自主子技術(shù)決策機制，終于成功應對和化解了首堆工程特有的設計反復迭代帶給下游設備制造、安裝和調試帶來(lái)的疊加和放大效應，消除了大量的返工問(wèn)題。現場(chǎng)驅動(dòng)、聯(lián)合合計模式集中了法國設計團隊和中廣核雙方的知識基礎和技術(shù)能力優(yōu)勢，還能跨越時(shí)間和空間的距離，大力推動(dòng)EPR三代核電技術(shù)從設計圖紙變?yōu)楝F實(shí)。

臺山項目組回顧了EPR首堆建設后發(fā)而先至的全過(guò)程，并總結出幾條主要經(jīng)驗：高層協(xié)調機制、同行經(jīng)驗反饋、自主技術(shù)決策、計劃緊跟變化、設計貼近現場(chǎng)、下游推動(dòng)上游、基層深度動(dòng)員、以競爭促進(jìn)合作。前三條屬于戰略決策層面，后五條基本都是如何通過(guò)首堆建設來(lái)協(xié)調和倒逼新技術(shù)范式的定形和固化。值得一提的是，臺山項目組一直強調，“我們和強勢上游供應商的關(guān)系，既有合作，也有競爭，通過(guò)競爭達到更深層次的合作，最終形成多贏(yíng)的局面。”這里說(shuō)的“強勢上游供應商”，就是指EPR核電技術(shù)的主要設計方阿海琺以及其他各種組件設備供應商。項目組放棄了“跟著(zhù)上游設計走”的慣性思維模式，創(chuàng )造性地提出由各方派出能解決問(wèn)題、說(shuō)了算的代表組成聯(lián)合團隊來(lái)解決問(wèn)題，并且要在問(wèn)題發(fā)生的地方解決問(wèn)題。在決定實(shí)施引領(lǐng)戰略之后，項目組緊接著(zhù)深入動(dòng)員和整合臺山項目?jì)韧獠俊⑸舷掠蔚馁Y源和能力，從思想、組織、管理、技術(shù)、商務(wù)、隊伍等各個(gè)方面做出全面調整，開(kāi)啟了EPR首堆建設的強勢主導過(guò)程。臺山項目組通過(guò)集合中廣核設計、建設、運營(yíng)上下游資源和法國電力在臺山的專(zhuān)家力量，依靠人海戰術(shù)、逐項審查，共計200多專(zhuān)家從2013年9月開(kāi)始共用了5個(gè)月的時(shí)間，審核了全部63個(gè)系統，固化每個(gè)系統的技術(shù)和功能指標，共完成了核島系統1513個(gè)設計議題的審查，推動(dòng)主導設計固化。同時(shí)阿海琺在歐洲組成40個(gè)小組，對核島設計進(jìn)行全面梳理和更正。2014年2月，雙方再次按照技術(shù)專(zhuān)業(yè)類(lèi)別開(kāi)展設計固化審查，對529個(gè)議題進(jìn)行討論，確定了123項設計修改，最終完成核島設計固化工作。臺山項目組通過(guò)首堆建設倒逼技術(shù)設計，通過(guò)推動(dòng)技術(shù)設計迭代，實(shí)現技術(shù)方案的固化，新的技術(shù)軌道逐漸被塑造形成，將臺山核電站1號機組由“首堆之勢”變成了“首堆之實(shí)”。

因此，本文認為，對于新興技術(shù)而言，現場(chǎng)經(jīng)驗和技術(shù)設計之間的良性互動(dòng)、迭代升級，能夠促進(jìn)知識基礎和技術(shù)能力的融合，推動(dòng)新技術(shù)范式的架構與組件能力的迭代和固化。

3.2.3 知識管理

知識管理的作用體現在促進(jìn)現場(chǎng)經(jīng)驗的結構化，最終內化形成隱含在新技術(shù)軌道上的知識基礎。臺山項目組構建了知識管理平臺，通過(guò)“干中學(xué)”獲得關(guān)鍵隱性知識，并不斷將個(gè)體知識上升為組織知識，并利用工具化、結構化的方式在項目?jì)炔客苿?dòng)知識的擴散與共享。根據前期探索的現場(chǎng)經(jīng)驗，2014年臺山項目組開(kāi)創(chuàng )了一種全新的學(xué)習方式，并將其命名為“分享式（share）、體驗式（experience）、啟發(fā)式（arouse）”學(xué)習方法，簡(jiǎn)稱(chēng)“三式學(xué)習”，英文簡(jiǎn)稱(chēng)為“SEA”。“三式學(xué)習”是行動(dòng)學(xué)習、案例研究和TED演講的混合演化產(chǎn)物¹，目的是動(dòng)員和激發(fā)新生代基層員工的創(chuàng )造力，促進(jìn)知識跨界應用，快速提升適應首堆建設需要的組織能力。

1 TED（指technology,entertainment,design在英語(yǔ)中的縮寫(xiě)，即技術(shù)、娛樂(lè )、設計）是美國的一家私有非營(yíng)利機構，該機構以它組織的TED大會(huì )著(zhù)稱(chēng)，這個(gè)會(huì )議的宗旨是“值得傳播的創(chuàng )意”。

首先，通過(guò)“干中學(xué)”形成員工個(gè)體層面的技術(shù)能力。與成熟堆型的建設截然不同，EPR首堆工程的推進(jìn)沒(méi)有完善、成熟和成套的方法，只有局部的探索、突破和經(jīng)驗。在首堆建設過(guò)程中，面對施工、安裝、調試、運營(yíng)等方面遇到的大量難題，臺山項目組的有些員工開(kāi)始在某些局部領(lǐng)域創(chuàng )造性地解決了一些局部問(wèn)題。這些經(jīng)驗被迅速總結成具體的工作流程和方法，并應用到同類(lèi)型的工作中去，以引導其他員工開(kāi)展類(lèi)似的工作。臺山核電領(lǐng)導層意識到這些局部的經(jīng)驗和突破對于EPR首堆項目來(lái)說(shuō)極其寶貴，必須找到方法、搭建平臺、快速復制，通過(guò)知識分享讓更多員工將這些“只可意會(huì )”的內容掌握并應用。

其次，通過(guò)“工具化”將個(gè)人知識升華為組織知識。臺山項目組需要探索一種人才培養的新途徑，將這些零散存儲在員工腦海中的“訣竅”，提煉成可跨界解決同一類(lèi)型問(wèn)題的可操作性方法，再快速分享和推廣給更多員工去體驗和感受，并引發(fā)更多人內心的共鳴，進(jìn)而促成群體性的學(xué)習行動(dòng)。為此，臺山項目組圍繞“三式”學(xué)習打造了“11130”平臺體系，即開(kāi)展每一次“三式”分享，其內容只涉及1個(gè)業(yè)務(wù)問(wèn)題，這個(gè)業(yè)務(wù)問(wèn)題是由1個(gè)真實(shí)且成功的案例展現出來(lái)，通過(guò)這個(gè)真實(shí)的案例，提煉出1個(gè)可操作性的概念，這個(gè)可操作性的概念就是“三式”學(xué)習的核心內容，如表2所示。所有案例的提煉都遵循一套固定的程序，即“事件背景—任務(wù)—問(wèn)題—行動(dòng)—結果—反思”，從而實(shí)現還原案例全過(guò)程、聚焦難點(diǎn)及沖突、挖掘成功關(guān)鍵舉措的目標。為保證分享時(shí)聽(tīng)眾的學(xué)習效率，整個(gè)分享時(shí)間控制在30分鐘以?xún)取Ｒ粋€(gè)成功案例提煉出的可操作性概念經(jīng)過(guò)每一位“三式”學(xué)習參與者的演變和應用，不斷激發(fā)新生代員工尤其是基層員工的創(chuàng )造力。因此，“三式”學(xué)習不僅僅是簡(jiǎn)單的學(xué)習分享平臺，還是基層優(yōu)秀團隊和員工價(jià)值展示的平臺、是創(chuàng )造性解決問(wèn)題的平臺、更是知識內化和遷移的平臺。

最后，通過(guò)“裂變反應”實(shí)現可操作性概念的擴散。所謂裂變反應，是指核反應一經(jīng)開(kāi)始就能自動(dòng)持續進(jìn)行的反應過(guò)程。在首堆建設過(guò)程中，通過(guò)“三式”學(xué)習使得個(gè)體局部的成功經(jīng)驗被提煉成具有跨界應用價(jià)值的可操作性概念，這些概念可以在不同的部門(mén)、不同的人群中一傳十、十傳百的傳播開(kāi)去。每一位聽(tīng)過(guò)“三式”學(xué)習平臺上案例分享的青年員工，都愿意將在分享中總結出的可操作性概念應用在自己的工作中，并加以適應性的演變。在直面首堆建設這一世界性難題時(shí)，臺山核電的新生代基層員工展現了勇于承擔的精神和創(chuàng )造性解決問(wèn)題的能力，極大地提高了識別和解決現場(chǎng)問(wèn)題的效率。

表2 “三式”學(xué)習法的基本步驟

注：表2內容由本研究團隊根據訪(fǎng)談資料整理

 

因此，學(xué)習機制是一個(gè)從個(gè)體分享者到跨界應用者的激發(fā)鏈，在不斷的激發(fā)碰撞過(guò)程中實(shí)現了知識的遷移，實(shí)現了個(gè)體知識向組織知識的升華，形成了可操作性的概念，并構建起結構化的知識管理體系。

3.3 形成主導設計與輸出能力

臺山項目組堅持自立自強，以現場(chǎng)經(jīng)驗推動(dòng)主導設計形成，成功解決了一系列設計、安裝和調試領(lǐng)域的難題。在全球范圍先后開(kāi)建的四臺EPR核電機組中，臺山核電以最短工期、最低造價(jià)、率先建成了全球首堆。2018年6月29日，臺山核電站EPR一期工程1號機組并網(wǎng)發(fā)電，實(shí)現首堆商業(yè)化運營(yíng)。

臺山核電站不僅實(shí)現了預期的技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收目標，還培養了一批國內核電裝備制造商，形成了EPR機組自主設計、自主制造和自主建設的技術(shù)能力，培養和儲備了管理和技術(shù)人才。隨著(zhù)首堆引領(lǐng)策略的成功，也為后續具有首堆特征的三代核電項目的建設提供了管理和技術(shù)上的寶貴經(jīng)驗和借鑒。采用“項目復制+最少量改進(jìn)”的策略繼續建設臺山核電項目二期工程，可以顯著(zhù)降低建設成本，提高EPR機組的經(jīng)濟性和市場(chǎng)競爭力，有望為未來(lái)國內三代核電項目的建設提供另外一種現實(shí)的技術(shù)范式選擇，也為核電“走出去”國家戰略的實(shí)施提供替代方案。EPR首堆建成后，中廣核將國內項目建設和管理中遇到的問(wèn)題和經(jīng)驗反饋給海外核電項目，向法國FA3和芬蘭OL3輸出經(jīng)驗，此外還對英國EPR核電項目的建設和運營(yíng)起到示范和支撐作用。

4 主要研究結論與討論

中廣核臺山核電站EPR首堆建設是我國企業(yè)科技自立自強的典型案例，本文采用案例研究方法，構建了技術(shù)躍遷背景下實(shí)現科技自立自強的創(chuàng )新機制，豐富了新時(shí)代科技自立自強的理論內涵。通過(guò)建成EPR首堆，臺山項目組將一項顛覆性技術(shù)從科學(xué)研究、實(shí)驗開(kāi)發(fā)，成功推向了推廣應用，強化了國家戰略科技實(shí)力。

本文形成結論如下，第一，構建基于自立自強的創(chuàng )新機制。通過(guò)案例研究發(fā)現，臺山EPR首堆建設不僅僅是一項顛覆性技術(shù)的商業(yè)化過(guò)程，而是以主導設計引領(lǐng)顛覆性技術(shù)軌道演化的過(guò)程。在顛覆性技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中，創(chuàng )新主體通常會(huì )面臨巨大的知識缺口。本文認為，臺山項目組的成功經(jīng)驗在于迅速構建起自立自強的創(chuàng )新機制，包括選擇引領(lǐng)戰略、促進(jìn)范式迭代和構建知識管理體系等，從而促進(jìn)了基于新技術(shù)軌道的知識基礎和技術(shù)能力的固化。更加重要的是，通過(guò)建成EPR首堆，率先形成了第三代核電技術(shù)的主導設計，不但在行業(yè)競爭性技術(shù)中形成先發(fā)優(yōu)勢，還具備了第三代核電技術(shù)的技術(shù)輸出和工程復制能力。第二，構建基于知識管理的學(xué)習機制。三代核電在全世界都沒(méi)有成熟成功的商業(yè)化經(jīng)驗，所有的三代核電技術(shù)都還處于圖紙階段，需要企業(yè)去探索與摸索。臺山EPR首堆建設的主要經(jīng)驗是推動(dòng)從原來(lái)的設計引領(lǐng)現場(chǎng)轉變?yōu)楝F場(chǎng)驅動(dòng)設計，基于學(xué)習機制的知識管理對于促進(jìn)主導技術(shù)范式的形成具有關(guān)鍵作用。隨著(zhù)越來(lái)越多的新興技術(shù)在中國市場(chǎng)實(shí)現產(chǎn)業(yè)化，中國企業(yè)需要在實(shí)踐中不斷打造新的知識基礎和技術(shù)能力，推動(dòng)主導設計的形成并塑造新的技術(shù)軌道。第三，探索面向科技前沿的創(chuàng )新治理范式。未來(lái)，更多新技術(shù)來(lái)源在國外、沒(méi)有成熟的主導設計，中國企業(yè)需要實(shí)現科技自立自強，站在世界科技發(fā)展的最前沿，獨立自主而又積極擴大對外開(kāi)放，自立自強而又廣泛借鑒國外先進(jìn)技術(shù)。中國市場(chǎng)的龐大需求能夠加速新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，反過(guò)來(lái)又提升中國企業(yè)參與全球創(chuàng )新治理的話(huà)語(yǔ)權。例如通過(guò)建成EPR首堆，中廣核向英國、荷蘭等國家輸出建設經(jīng)驗和技術(shù)標準，這有助于提高我國企業(yè)在全球科技治理中的影響力和規則制定能力，這也是“提出中國標準、形成中國示范、貢獻中國智慧”的具體實(shí)踐。

本文的創(chuàng )新之處在于，首先，明確企業(yè)實(shí)現科技自立自強的微觀(guān)機制，探索在實(shí)現科技自立自強的過(guò)程中如何利用學(xué)習機制推動(dòng)技術(shù)軌道的躍遷。我國在三代核電技術(shù)等戰略高技術(shù)領(lǐng)域不斷取得新跨越和新突破，本文基于企業(yè)實(shí)踐和案例研究，探索企業(yè)如何通過(guò)原始創(chuàng )新、集成創(chuàng )新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新解決重大科技問(wèn)題，突破長(cháng)期技術(shù)制約瓶頸，并形成自主的創(chuàng )新范式。其次，提出在開(kāi)放情境中提升中國企業(yè)的創(chuàng )新自信。構建新發(fā)展格局，需要正確處理自主創(chuàng )新與開(kāi)放創(chuàng )新的關(guān)系。有觀(guān)點(diǎn)認為“引進(jìn)—模仿”模式下的我國創(chuàng )新系統難以實(shí)現顛覆性技術(shù)超越。但是，現在很多行業(yè)領(lǐng)域我國企業(yè)引進(jìn)的新技術(shù)還沒(méi)有實(shí)現完全產(chǎn)業(yè)化應用，至少面向未來(lái)科技領(lǐng)域，我國企業(yè)應保持開(kāi)放，引進(jìn)更多的前瞻性創(chuàng )新技術(shù)。即使某種顛覆性技術(shù)不是源自國內，中國企業(yè)也可能掌握技術(shù)主導權。EPR首堆建設就是這樣的例子，是實(shí)現科技自立自強的典型案例，本文研究也可以為面對技術(shù)不確定性的企業(yè)管理者提供有益的建議。最后，本文提出堅持走中國特色自主創(chuàng )新道路，踐行科技自立自強要形成一種具有強大凝聚力、引領(lǐng)力、創(chuàng )造力的先進(jìn)創(chuàng )新文化范式。臺山EPR首堆建設經(jīng)驗表明，作為追求自主性、個(gè)體化、多樣化和創(chuàng )新精神的知識型員工群體，激勵動(dòng)力更多的來(lái)自使命感、參與感，以及工作的內在報酬，企業(yè)要圍繞知識學(xué)習和知識管理調動(dòng)知識型員工的積極性，塑造良好的創(chuàng )新文化。臺山核電的“三式”學(xué)習機制還培育了良好組織氛圍激發(fā)學(xué)習熱情，臺山核電站新生代員工展現了自己勇于承擔、樂(lè )于奉獻的精神，提升了隊伍的凝聚力，激發(fā)出了隊伍的創(chuàng )造力，并形成一種可傳承的企業(yè)文化。當更多企業(yè)將科技自立自強作為創(chuàng )新動(dòng)力時(shí)，必將形成一種強大的先進(jìn)文化范式。

 

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