摘要：新時(shí)代背景下我國傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級是供給側結構性改革和建設現代經(jīng)濟體系的重要內容。轉型升級的實(shí)質(zhì)是以創(chuàng )新為動(dòng)力，以適應競爭環(huán)境、提高經(jīng)濟附加值和競爭力為目標的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)和變遷過(guò)程，受要素成本硬約束、產(chǎn)能過(guò)剩倒逼、內需升級拉動(dòng)、創(chuàng )新驅動(dòng)、政府調控引導等作用和影響。近年來(lái)，我國在推動(dòng)傳統產(chǎn)業(yè)轉向高值化、品牌化、服務(wù)化、平臺化以及綠色化發(fā)展等方面取得了積極成效，但仍面臨著(zhù)諸多問(wèn)題的困擾，包括：企業(yè)發(fā)展觀(guān)念和戰略思維滯后、共性技術(shù)供給不足、高素質(zhì)人才短缺、知識產(chǎn)權保護不夠等。促進(jìn)傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級，需要從構建公平的競爭環(huán)境、增強企業(yè)轉型發(fā)展能力、加大行業(yè)共性技術(shù)供給、打破人才束縛、完善知識產(chǎn)權保護制度等方面制定實(shí)施相應的政策。
關(guān)鍵詞：新時(shí)代；傳統產(chǎn)業(yè)；轉型升級；供給側結構性改革；現代經(jīng)濟體系建設
基金項目：中國社會(huì )科學(xué)院創(chuàng )新工程《傳統產(chǎn)業(yè)轉型發(fā)展問(wèn)題研究》（GJSCX2017－02）；中國社會(huì )科學(xué)院登峰戰略?xún)?yōu)勢學(xué)科（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)）
隨著(zhù)新時(shí)代的到來(lái)，我國經(jīng)濟已由高速增長(cháng)階段轉向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉換增長(cháng)動(dòng)力的攻關(guān)期。從傳統產(chǎn)業(yè)來(lái)看，隨著(zhù)要素成本上升、資源環(huán)境壓力加大、產(chǎn)能過(guò)剩持續以及后發(fā)國家工業(yè)化和發(fā)達國家再工業(yè)化的雙重擠壓，以往依靠要素驅動(dòng)和依賴(lài)低成本競爭的增長(cháng)模式越來(lái)越難以為繼，迫切需要轉型發(fā)展。
一、傳統產(chǎn)業(yè)的內涵、特征與轉型升級
（一）傳統產(chǎn)業(yè)的內涵與特征
從我國當前情況來(lái)看，傳統產(chǎn)業(yè)主要是指在工業(yè)化的初級階段和重化工業(yè)階段發(fā)展起來(lái)的一批產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)，在統計分類(lèi)上多屬于第二產(chǎn)業(yè)中的原材料工業(yè)以及加工工業(yè)中的輕加工工業(yè)，在工業(yè)化的不同階段對國民經(jīng)濟發(fā)展起過(guò)重大支持作用。
傳統產(chǎn)業(yè)主要具有四個(gè)特征：一是技術(shù)成熟性。一般以穩定成熟的傳統技術(shù)為主，主要以外延式擴大再生產(chǎn)，其產(chǎn)品往往需求彈性小，附加值較低，盈利能力處于一般水平。二是成長(cháng)趨緩性。從長(cháng)期來(lái)看，其占國內生產(chǎn)總值比重、對經(jīng)濟增長(cháng)貢獻率等指標將趨于下降。三是概念動(dòng)態(tài)性。例如，紡織工業(yè)在工業(yè)化初期的初級階段是新興產(chǎn)業(yè)，而進(jìn)入工業(yè)化中期后就演變?yōu)閭鹘y產(chǎn)業(yè)。此外，有些傳統產(chǎn)業(yè)在吸收了新興技術(shù)后，也會(huì )轉化為新興產(chǎn)業(yè)。四是地域相對性。例如，從東部沿海地區向中西部地區轉移的加工制造業(yè)、向新探明儲量地區轉移的采礦業(yè)等，在轉入地區都有可能是新興產(chǎn)業(yè)。
（二）產(chǎn)業(yè)轉型升級
在概念上，產(chǎn)業(yè)轉型通常被界定為一個(gè)國家或地區的國民經(jīng)濟主要構成中，產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)規模、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備等發(fā)生顯著(zhù)變動(dòng)的狀態(tài)或過(guò)程，包括產(chǎn)業(yè)結構、組織和技術(shù)等多方面的轉型；產(chǎn)業(yè)升級則是指使產(chǎn)品附加值提高的生產(chǎn)要素改進(jìn)、結構改變、生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量提高、產(chǎn)業(yè)鏈升級。但是，在實(shí)踐中產(chǎn)業(yè)轉型和產(chǎn)業(yè)升級經(jīng)常交織在一起，很難進(jìn)行區分。① 本文認為，產(chǎn)業(yè)轉型升級是以創(chuàng )新為基本驅動(dòng)力，以適應競爭環(huán)境、提高經(jīng)濟附加值水平和競爭力為目標，以技術(shù)、市場(chǎng)、管理、商業(yè)模式、企業(yè)形態(tài)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系等多維創(chuàng )新實(shí)踐為具體形態(tài)的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)和變遷過(guò)程，在宏觀(guān)層面表現為主導產(chǎn)業(yè)更替、增長(cháng)動(dòng)力轉換、從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)轉換等結構性改變，在產(chǎn)業(yè)層面表現為技術(shù)水平、生產(chǎn)效率、管理能力、產(chǎn)品附加值等全面提升和躍進(jìn)。
① 金碚提出，所謂工業(yè)轉型或產(chǎn)業(yè)升級，實(shí)質(zhì)上是工業(yè)所具有的創(chuàng )新性和革命性的自我彰顯，是一個(gè)由微觀(guān)經(jīng)濟主體的自主創(chuàng )新活動(dòng)所實(shí)現的，而不以計劃中心的主觀(guān)意志為轉移的經(jīng)濟演化過(guò)程，在此過(guò)程中，市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的基礎性作用，政府管控和公共政策也應發(fā)揮影響未來(lái)的重要職能和積極作用。參見(jiàn)金碚《工業(yè)的使命和價(jià)值》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2014年第9期。
二、傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的動(dòng)力
傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級是市場(chǎng)主體基于外部環(huán)境和自身要素稟賦動(dòng)態(tài)變化所選擇的戰略發(fā)展過(guò)程，其中受多種因素的影響和作用，其發(fā)展動(dòng)力主要由競爭壓力約束和倒逼、需求牽引與拉動(dòng)、創(chuàng )新驅動(dòng)和政府政策引導等構成。
（一）要素成本硬約束
改革開(kāi)放以來(lái)，中國經(jīng)濟的強勢崛起在很大程度上得益于外向型產(chǎn)業(yè)的高速增長(cháng)。這種增長(cháng)模式的實(shí)質(zhì)是國際市場(chǎng)需求與國內低成本的勞動(dòng)力、資源、環(huán)境等發(fā)展要素之間的一種低端對接，但也在客觀(guān)上把一大批產(chǎn)業(yè)鎖定在了全球垂直分工體系的底端，技術(shù)、市場(chǎng)甚至資源能源等對外形成了較強的依賴(lài)。進(jìn)入新世紀以后，我國人口紅利逐漸縮小，勞動(dòng)力供求關(guān)系發(fā)生轉折性變化，“民工荒”現象不斷蔓延，以農民工為主體的普通勞動(dòng)力工資呈持續上漲態(tài)勢，勞動(dòng)力比較優(yōu)勢下降。根據國家統計局相關(guān)數據，2003—2015年，全國城鎮單位就業(yè)人員平均工資（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人均工資）從13969元提高到62029元，年均名義增長(cháng)率為13.23%，實(shí)際增長(cháng)率為10.21%。2015年，我國單位勞動(dòng)產(chǎn)出提高至7318美元，但仍明顯低于世界平均水平18487美元，大約相當于歐元區的10.7%、日本的9.6%、美國的7.4%。從礦產(chǎn)資源和能源上看，除煤炭、稀土等少量品種外，大部分礦產(chǎn)資源和能源需要依賴(lài)進(jìn)口，導致企業(yè)生產(chǎn)成本不斷上升，且面臨較大不確定性。據國家發(fā)改委預測，到2020年，我國重要金屬和非金屬礦產(chǎn)資源可供儲量的保障程度，除稀土等資源為100%外，其余均大幅下降，其中鐵礦石為35%、銅為27.4%、鋁土礦為27.1%、鉛為33.7%、鋅為38.2%、金為8.1%。1993年開(kāi)始，我國由石油凈出口國轉為凈進(jìn)口國。2011年以來(lái)，石油對外依存度屢創(chuàng )新高，2015年首次突破60%，達到60.6%，2017年又升至67.4%。從生態(tài)環(huán)境看，高污染和高耗能的傳統產(chǎn)業(yè)不僅消耗大量資源和能源，而且帶來(lái)嚴重的空氣污染、水污染、土壤污染等環(huán)境問(wèn)題，不斷侵蝕和降低生態(tài)環(huán)境的承載力，對人類(lèi)健康和生命構成嚴重威脅。這些變化要求傳統產(chǎn)業(yè)必須摒棄以往那種以大量使用廉價(jià)勞動(dòng)力和大量消耗資源能源為基礎的粗放型增長(cháng)模式，依靠在市場(chǎng)、技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、管理等多維度上的創(chuàng )新探索，實(shí)現以質(zhì)量和效益為基礎的轉型發(fā)展。
（二）產(chǎn)能過(guò)剩倒逼
近30年來(lái)，我國出現過(guò)三次比較嚴重的產(chǎn)能過(guò)剩。第一次是在20世紀90年代初，起因于大規模重復建設，引起國民經(jīng)濟過(guò)熱，紡織等行業(yè)大幅供過(guò)于求。第二次是在20世紀90年代末到21世紀初，由于一些地區盲目投資，500多種消費品和一半以上生產(chǎn)資料產(chǎn)品供過(guò)于求。第三次是從2008年第四季度至今，為應對國際金融危機沖擊，國家實(shí)施大規模經(jīng)濟刺激計劃，隨后鋼鐵、造船、太陽(yáng)能光伏等行業(yè)出現產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。從國內權威部門(mén)公布的數據看，2015年底我國粗鋼、煤炭、水泥、平板玻璃、電解鋁、船舶產(chǎn)能利用率分別為67.0%、64.9%、73.8%、68.0%和不足70%，明顯低于國際通行標準。② 值得注意的是，當前我國產(chǎn)能過(guò)剩涉及的行業(yè)和領(lǐng)域，既包括鋼鐵、水泥等傳統行業(yè)，也包括多晶硅、風(fēng)電設備等新興產(chǎn)業(yè)，呈現典型的“四高四低”特征，即“高投入、高消耗、高污染、高速度”與“低產(chǎn)出、低效率、低效益、低科技含量”并存，加劇了土地、資源、環(huán)境的承載壓力。對陷入過(guò)度競爭泥潭的企業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)能過(guò)剩是一把雙刃劍，既能把企業(yè)推入絕境，也能倒逼企業(yè)激發(fā)最大潛力，也就是努力降低成本，提高管理水平，加快技術(shù)創(chuàng )新和產(chǎn)品升級，以提高自己的生存和競爭能力。當然，發(fā)揮這種倒逼作用必須以理順政府和市場(chǎng)關(guān)系、完善市場(chǎng)競爭優(yōu)勝劣汰機制為前提。
② 根據國際通行標準，產(chǎn)能利用率超過(guò)90%為產(chǎn)能不足，79%～90%為正常水平，低于79%為產(chǎn)能過(guò)剩，低于75%為嚴重產(chǎn)能過(guò)剩。參見(jiàn)鄒蘊涵《我國產(chǎn)能過(guò)剩現狀及去產(chǎn)能政策建議》，《發(fā)展研究》2016年第7期。
（三）內需升級拉動(dòng)
全球金融危機爆發(fā)以后，隨著(zhù)世界經(jīng)濟的深度調整，內需逐漸成為中國經(jīng)濟增長(cháng)的決定性力量。據國家統計局核算，2008—2017年，內需對經(jīng)濟增長(cháng)的年均貢獻率達到105.7%。其中，貢獻率最高的年份為國際金融危機沖擊最為嚴重的2009年，內需對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻率達到142.6%；貢獻率最低的年份為世界經(jīng)濟回穩的2017年，貢獻率也達到90.9%。2017年，最終消費支出對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻率為58.8%，比2007年提高13.5個(gè)百分點(diǎn)，成為經(jīng)濟穩定運行的“壓艙石”。2017年，我國居民消費恩格爾系數已降至29.3%，食物支出之外的穿住用行等物質(zhì)型消費比例上升，消費升級勢能持續增強。據尼爾森公司的數據，2014—2017年我國消費品市場(chǎng)前30大類(lèi)快消品溢價(jià)指數（Premium Price Index）持續爬升。從長(cháng)遠看，消費升級對產(chǎn)業(yè)增長(cháng)的主引擎推動(dòng)作用將越發(fā)凸顯。其原因在于：一是我國人均耐用消費品與發(fā)達國家還有較大差距；二是信息、醫療、養老、家政、旅游等服務(wù)型消費空間剛剛打開(kāi)；三是城鎮化的快速推進(jìn)將進(jìn)一步拓展消費空間。③ 內需的增長(cháng)和高級化為長(cháng)期以來(lái)被擠壓在世界垂直分工體系底端的中國工業(yè)提供了千載難逢的“換軌”機遇，這就是在增長(cháng)動(dòng)力上擺脫對投資和國際低端市場(chǎng)的過(guò)度依賴(lài)，將聚焦點(diǎn)從國際市場(chǎng)上的成本競爭轉向國內市場(chǎng)上的差異化競爭，逐步淘汰市場(chǎng)衰退、需求量明顯下降的產(chǎn)品和技術(shù)，轉向市場(chǎng)需求增長(cháng)較快、需求收入彈性較高、未來(lái)發(fā)展潛力較大的產(chǎn)品和領(lǐng)域。
③ 2017年末我國常住人口城鎮化率為58.52%，距離發(fā)達國家80%左右的平均水平還有很大差距。據國家統計局測算，城鎮化率每提高1個(gè)百分點(diǎn)，拉動(dòng)消費增長(cháng)近2個(gè)百分點(diǎn)。參見(jiàn)定軍《中國內需動(dòng)力強勁，消費成經(jīng)濟平穩運行“壓艙石”》，《21世紀經(jīng)濟報道》2018年4月11日。
（四）創(chuàng )新驅動(dòng)
高新技術(shù)具有高附加值、高關(guān)聯(lián)度、高滲透性等特點(diǎn)。從技術(shù)進(jìn)步的角度看，傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級本身也是最新科技成果（如信息、生物、循環(huán)利用等）對已有技術(shù)路線(xiàn)、生產(chǎn)工藝和商業(yè)模式等的滲透、顛覆和改造過(guò)程。從第三次工業(yè)革命來(lái)看，科技創(chuàng )新不僅改造了制造業(yè)，還誕生了以互聯(lián)網(wǎng)、可再生性能源為融合導引的新興產(chǎn)業(yè)，通過(guò)促進(jìn)物質(zhì)產(chǎn)品與服務(wù)的融合，提供了全球經(jīng)濟向互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)、“低碳”等新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級機遇。經(jīng)過(guò)40年的改革開(kāi)放，我國已成為全球第二大研發(fā)投入大國和第二大知識產(chǎn)出大國。2016年全社會(huì )研發(fā)支出占GDP比重達到2.08%；國際科技論文總量居世界第二位，高被引論文數和國際熱點(diǎn)論文數雙雙攀升至世界第三位，8個(gè)重要領(lǐng)域國際科技論文引用率排名第二位；發(fā)明專(zhuān)利申請量居世界第一位，有效發(fā)明專(zhuān)利保有量居世界第三位。重大科技創(chuàng )新成果不斷涌現，科技創(chuàng )新系統能力顯著(zhù)提升，④ 科技創(chuàng )新加速突破應用，引領(lǐng)支撐新舊動(dòng)能轉化。到2016年底，全國有4200余家眾創(chuàng )空間、3600余家科技企業(yè)孵化器和400余家企業(yè)加速器，服務(wù)創(chuàng )業(yè)團隊和初創(chuàng )企業(yè)近40萬(wàn)家，帶動(dòng)就業(yè)超過(guò)200萬(wàn)人。新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)、新模式發(fā)展迅猛，有力帶動(dòng)傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級。
④ 近年來(lái)，我國在量子通信、光量子計算機、高溫超導、中微子振蕩、干細胞、合成生物學(xué)、結構生物學(xué)、納米催化、極地研究等領(lǐng)域取得一大批重大原創(chuàng )成果，在載人航天和探月工程、采用自主研發(fā)芯片的超算系統“神威·太湖之光”、國產(chǎn)首架大飛機C919、蛟龍號載人深潛器、自主研發(fā)的核能技術(shù)、天然氣水合物勘查開(kāi)發(fā)和新一代高鐵、云計算、人工智能等方面的成就舉世矚目。參見(jiàn)中共科學(xué)技術(shù)部黨組《創(chuàng )新驅動(dòng)鑄輝煌科技強國啟新篇——黨的十八大以來(lái)我國科技創(chuàng )新的主要進(jìn)展與成就》，《求是》2017年第11期。
（五）政府調控引導
1978以來(lái)中國經(jīng)濟高速發(fā)展的一大特征就是政府對經(jīng)濟的強干預。事實(shí)上，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級已經(jīng)內化為政府的一種職能，甚至是非常重要的職能。政府的產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策、價(jià)格管制、財稅政策以及補貼計劃等都對產(chǎn)業(yè)轉型升級構成影響。概括起來(lái)，政府的作用可歸納為以下四方面：一是制定競爭政策（有利于公平競爭的法律法規）；二是完善基礎性制度安排，提供相應的公共產(chǎn)品和服務(wù)；三是綜合運用貨幣、財稅等總量政策手段，使社會(huì )總供求達到基本平衡；四是制定產(chǎn)業(yè)政策，引導調控重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2016年6月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于在市場(chǎng)體系建立公平競爭審查制度的意見(jiàn)》，標志著(zhù)之后的產(chǎn)業(yè)政策都要通過(guò)公平競爭審查，確認不具有排除、限制競爭后才能發(fā)布實(shí)施。2017年1月，中央確定發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的改革方向，從頂層上明確了政府和市場(chǎng)的關(guān)系。因此，傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級過(guò)程中的政府作用也面臨著(zhù)轉型。轉型的方向就是把競爭政策放到基礎性地位，發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，而在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，政府利用產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行有效的彌補。對大多屬于競爭性領(lǐng)域的傳統產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，轉型升級過(guò)程將在競爭環(huán)境、市場(chǎng)秩序和共性服務(wù)等方面得到更多的政府支持。
三、傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的主要路徑
黨的十八大以來(lái)，作為工業(yè)領(lǐng)域最大板塊的傳統產(chǎn)業(yè)，圍繞供給側結構性改革的發(fā)展主線(xiàn)，以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導向，以技術(shù)改造、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng )新為突破口，依靠創(chuàng )新驅動(dòng)，加快新舊動(dòng)能轉換，轉型升級取得長(cháng)足進(jìn)展。
（一）從依靠技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng )新轉向高值化發(fā)展
通過(guò)結構性調整和技術(shù)改造，提升企業(yè)技術(shù)能力，使發(fā)展重心轉向高附加值的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節，成為傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的必然選擇。在轉型發(fā)展中，一大批企業(yè)借助設備更新改造，尤其是以信息化、自動(dòng)化、智能化、供應鏈管理為重點(diǎn)的技術(shù)改造，強化核心基礎零部件（元器件）、關(guān)鍵基礎材料、先進(jìn)基礎工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎建設，通過(guò)重新梳理戰略理念以及導入新技術(shù)、新工藝、新裝備和網(wǎng)絡(luò )技術(shù)，實(shí)現流程創(chuàng )新、產(chǎn)品創(chuàng )新和模式轉變，逐步以更多符合市場(chǎng)需要的高附加值產(chǎn)品來(lái)取代傳統的落后產(chǎn)品，變低端市場(chǎng)的“紅海”為中高端市場(chǎng)的“藍海”。此外，還有一些企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)和設計投入、建設自主銷(xiāo)售體系，使業(yè)務(wù)范圍從低端加工制造環(huán)節，向“微笑曲線(xiàn)”兩端高附加值的研發(fā)、設計、銷(xiāo)售及售后服務(wù)環(huán)節延伸拓展或實(shí)現全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。近年來(lái)，我國鐘表行業(yè)抓住內需市場(chǎng)消費升級的機遇，建立了一批具有國際水準的鐘表設計制造系統，圍繞新材料、新技術(shù)、新工藝加大研發(fā)力度，開(kāi)發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的新產(chǎn)品，將“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng )新—技術(shù)突破”的創(chuàng )新路線(xiàn)進(jìn)行了良好的實(shí)踐。
（二）從依靠質(zhì)量提升和標準建設轉向品牌化發(fā)展
品牌是一國經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力的集中體現，提升質(zhì)量、標準、品牌是推動(dòng)傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要途徑。受市場(chǎng)競爭和消費升級的雙重作用，在政府的引導和支持下，傳統產(chǎn)業(yè)中全面質(zhì)量管理和產(chǎn)品標準體系建設發(fā)展迅速，有力推動(dòng)中高端消費品供給能力和供給品質(zhì)的提升。2016年，我國空氣凈化器、電飯煲、智能馬桶蓋、智能手機、兒童紙尿褲等十類(lèi)重點(diǎn)消費品總體抽查合格率為90.3%，同比提升5.2個(gè)百分點(diǎn)，5000余種產(chǎn)品實(shí)現內外銷(xiāo)“同線(xiàn)同標同質(zhì)”。在兒童用品、服裝紡織、家用電器等12個(gè)領(lǐng)域，面向21個(gè)發(fā)達國家和地區、國際標準化組織、相關(guān)國際組織，在比對770余項技術(shù)法規和標準中的3800多項技術(shù)指標中，我國消費品安全標準中近八成的指標與國外保持一致水平，有部分指標技術(shù)水平甚至高于國外。截至2016年底，全國近萬(wàn)家企業(yè)開(kāi)展品牌培育試點(diǎn)，99家消費品企業(yè)入選亞洲品牌500強。一部分品牌型企業(yè)通過(guò)依靠生產(chǎn)外包、品牌授權、兼并重組或產(chǎn)業(yè)轉移，在更大空間范圍內整合產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)資源，使自主品牌進(jìn)入國際市場(chǎng)，推動(dòng)自主品牌從區域性品牌向全國性和國際性品牌躍升。
（三）從依靠新一代信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)融合轉向服務(wù)化發(fā)展
近年來(lái)，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新一代信息技術(shù)在中國高歌猛進(jìn)，向各領(lǐng)域快速滲透融合，有力地推動(dòng)了制造業(yè)的服務(wù)化轉型，催生了一批新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式。服務(wù)型制造已成為傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要方向。制造企業(yè)不局限于研發(fā)、制造、銷(xiāo)售產(chǎn)品和提高簡(jiǎn)單的售后服務(wù)，還向它的客戶(hù)提供越來(lái)越多的高附加值服務(wù)，如個(gè)性化定制、綜合解決方案提供、智能信息服務(wù)等。目前，工業(yè)設計、融資租賃、節能服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)逐步壯大。工程機械、電力設備、風(fēng)機制造等行業(yè)服務(wù)型制造業(yè)務(wù)快速發(fā)展，全生命周期管理、融資租賃等業(yè)務(wù)日益成為企業(yè)利潤的重要來(lái)源，部分企業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)收入超過(guò)總營(yíng)業(yè)收入的50%。雖然我國制造業(yè)服務(wù)化轉型剛剛起步，服務(wù)化產(chǎn)出比重與世界領(lǐng)先水平還有一定的差距，但發(fā)展前景卻極為廣闊。
（四）從依靠組織形態(tài)調整和商業(yè)模式創(chuàng )新轉向平臺化發(fā)展
隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)的崛起，現代平臺經(jīng)濟橫空出世，極大地顛覆了商業(yè)價(jià)值創(chuàng )造邏輯、企業(yè)戰略和競爭行為、企業(yè)組織模式、用戶(hù)角色、雇傭關(guān)系、社會(huì )管理模式，打破時(shí)空界限，迸發(fā)無(wú)盡活力，迅速從“經(jīng)濟舞臺”的邊緣走向中心。1995—2015年間，全球互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的市值從167億美元上升到2.56萬(wàn)億美元。如果再加上140多家未上市、估值超過(guò)5000億美元的“獨角獸”企業(yè)，平臺企業(yè)的總市值超過(guò)3萬(wàn)億美元，20年間的成長(cháng)超過(guò)了180多倍。互聯(lián)網(wǎng)平臺正在成為國家競爭優(yōu)勢的來(lái)源。依托強大的平臺企業(yè)，中國和美國走在了數字革命的前沿，在全球最大的111家互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)中，美國有49家，中國有55家；從市值來(lái)看，美國占比達到75.3%，中國則超過(guò)了18%。平臺化發(fā)展也已成為我國傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要方向。例如，海爾集團啟動(dòng)“企業(yè)平臺化、員工創(chuàng )客化、用戶(hù)個(gè)性化”戰略，從原來(lái)封閉的企業(yè)組織變成開(kāi)放的平臺生態(tài)圈；格蘭仕通過(guò)“G+智慧家居戰略平臺”，致力搭建一個(gè)開(kāi)放交互的統一平臺和共同發(fā)展的生態(tài)圈，幫助更多家電企業(yè)完成智能化改造和升級；美的與阿里巴巴合作，構建一個(gè)基于阿里云的物聯(lián)網(wǎng)開(kāi)放平臺，實(shí)現家電產(chǎn)品的連接對話(huà)和遠程控制。與此同時(shí)，越來(lái)越多的中小企業(yè)選擇加入各種平臺，依托平臺集聚的資源優(yōu)勢和網(wǎng)絡(luò )效應來(lái)發(fā)展壯大自己。
（五）從依靠清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟轉向綠色化發(fā)展
綠色發(fā)展是構建高質(zhì)量現代化經(jīng)濟體系的必然要求，也是解決環(huán)境污染問(wèn)題的根本之策。2012—2016年，全國深入推進(jìn)綠色制造發(fā)展，財政資金支持建設了225個(gè)重大綠色制造項目，建設以綠色標準、綠色工廠(chǎng)、綠色產(chǎn)品、綠色園區和綠色供應鏈為核心的綠色制造體系，帶動(dòng)了一批重點(diǎn)行業(yè)，資源能源利用效率不斷提高。與此同時(shí)，傳統產(chǎn)業(yè)充分利用國家和地方節能減排、技術(shù)改造、綠色信貸等政策措施，加快推進(jìn)綠色化改造，運用清潔生產(chǎn)方式和循環(huán)利用技術(shù)，通過(guò)產(chǎn)品設計、原材料選擇、設備工藝改革、生產(chǎn)過(guò)程管理和物料內部循環(huán)再利用等措施，使其生產(chǎn)過(guò)程盡可能節約原材料和能源消耗，并減少廢物排放數量和毒性。例如，江蘇華爾潤集團作為一家大型民營(yíng)玻璃生產(chǎn)企業(yè)，通過(guò)與國內大專(zhuān)院校和科研院所、環(huán)保設備生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，先后對9條生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行余熱發(fā)電和脫硫除塵治理，提高了能源利用率，降低了廢氣污染物排放。2012—2016年，全國規模以上企業(yè)單位工業(yè)增加值能耗累計下降約29.5%，萬(wàn)元工業(yè)增加值用水量累計下降約26.6%。2017年，全國規模以上工業(yè)企業(yè)單位增加值能耗又同比下降了4.6%。
四、傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級面臨的主要問(wèn)題
（一）部分企業(yè)發(fā)展觀(guān)念和戰略思維滯后
產(chǎn)業(yè)轉型升級是企業(yè)作為市場(chǎng)主體自主選擇的自我發(fā)展過(guò)程。在微觀(guān)層面上，它主要是在眾多企業(yè)家的帶領(lǐng)下實(shí)現的。誠然，在此過(guò)程中企業(yè)或企業(yè)家“耐心”，很大程度上取決于制度與政策環(huán)境。但是，企業(yè)家以什么理念辦企業(yè)，以什么方式獲取利潤，決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向［1］。傳統產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、市場(chǎng)都已成熟，思維易固化而不易改變，在不少行業(yè)，觀(guān)念落后、思維僵化的情況仍然存在。例如，有些企業(yè)認為支付專(zhuān)利費太過(guò)昂貴，先“偷偷用”著(zhù)，等被發(fā)現了再說(shuō)；有的企業(yè)家認為環(huán)保投入應當能少則少，環(huán)保工作僅僅就是為了應付政府的監管；不少企業(yè)仍對互聯(lián)網(wǎng)心存畏懼或是簡(jiǎn)單地把互聯(lián)網(wǎng)當銷(xiāo)售渠道；還有大量的企業(yè)家熱衷于獲取短期利潤，難以潛心去做核心技術(shù)的積累，在脫實(shí)向虛的大浪中漸行漸遠。從本質(zhì)上講，沒(méi)有真正落后的產(chǎn)業(yè)，只有落后的觀(guān)念、標準、技術(shù)和管理。
（二）共性技術(shù)供給不足
隨著(zhù)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的展開(kāi)，創(chuàng )新載體從單個(gè)企業(yè)向跨領(lǐng)域多主體協(xié)同創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )轉變，以跨界、融合、協(xié)同的新型創(chuàng )新載體為核心的全球制造業(yè)創(chuàng )新生態(tài)系統正在形成。在中國，企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)研究院、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng )新載體有力地促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng )新能力的提升，但是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)支撐體系仍無(wú)法有效滿(mǎn)足轉型升級對共性技術(shù)的巨大需求。尤其是隨著(zhù)原有各類(lèi)研究院所紛紛改制為企業(yè)并直接參與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)之后，作為競爭前階段的、介于基礎研究和應用開(kāi)發(fā)之間、具有準公共產(chǎn)品特性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給面臨市場(chǎng)失靈和組織失靈［2］。在傳統產(chǎn)業(yè)中，特別是中小企業(yè)集中的行業(yè)，因大部分企業(yè)自身研發(fā)能力薄弱，加上行業(yè)共性技術(shù)供給缺失，許多企業(yè)實(shí)施技術(shù)改造或者依靠購買(mǎi)設備和引進(jìn)生產(chǎn)能力，或者不得不尋找研究機構合作研制設備，自己投入大量前期費用。共性技術(shù)供給不足對傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的羈絆日漸凸顯。
（三）高素質(zhì)人才短缺
隨著(zhù)傳統產(chǎn)業(yè)改造升級和創(chuàng )新加快，企業(yè)生產(chǎn)一線(xiàn)的勞動(dòng)力需求結構已經(jīng)發(fā)生變化，需求重點(diǎn)從一般的操作工轉向高素質(zhì)的技術(shù)工人和管理人員。從東南沿海地區看，技能型和管理型人才短缺對轉型升級已經(jīng)構成明顯制約。例如，在汕頭，不少本土成長(cháng)起來(lái)的企業(yè)選擇將總部遷走，落戶(hù)廣州、深圳或者珠三角其他城市，很大一部分原因是在汕頭沒(méi)有辦法招到合適的人才［3］。據國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組調研，數控機床企業(yè)面臨高端人才匱乏的窘境，特別是企業(yè)急需的高端工程人員、生產(chǎn)管理人員和技術(shù)工人供應嚴重不足，有的企業(yè)花上百萬(wàn)的年薪從國外聘請有實(shí)踐經(jīng)驗的高級工程管理人員［4］。據國家統計局嘉興調查隊的數據，46.0%的企業(yè)反映“管理人才缺乏”是轉型升級中的主要困難，占比最高；而在企業(yè)規模和特殊分組中，大型企業(yè)和上市公司反映“管理人才缺乏”的占比均超過(guò)六成，分別為68.1%和68.2%。⑤ 傳統產(chǎn)業(yè)中大多數企業(yè)并不在一二線(xiàn)城市，所在城市對于高素質(zhì)人才的吸引力較弱，人才缺乏與企業(yè)的轉型升級意愿形成了一定的反差。
⑤ 參見(jiàn)：htt://www.jiaxing.gov.cn/jxgdd/tjxx_9544/tjsj_9546/201511/t20151120_552635.html。
（四）知識產(chǎn)權保護不夠
隨著(zhù)我國企業(yè)創(chuàng )新能力的提高，專(zhuān)利、商標等知識產(chǎn)權數量快速增加，各級法院受理審結的知識產(chǎn)權案件逐年提高。這一方面說(shuō)明，我國保護知識產(chǎn)權的法律體系不斷完善，司法保護力度不斷加大，知識產(chǎn)權保護取得明顯成效；另一方面，也反映出知識產(chǎn)權保護意識不夠強，知識產(chǎn)權保護能力不夠高。不少企業(yè)反映，企業(yè)要創(chuàng )新，投入巨大，歷時(shí)很長(cháng)，但關(guān)鍵崗位人員跳槽后泄密，相關(guān)的取證、判決極為困難。“新產(chǎn)品易被仿冒”也是轉型升級企業(yè)普遍的困擾，企業(yè)投入大量資金研發(fā)出新產(chǎn)品后卻面臨著(zhù)其他企業(yè)低成本抄襲、復制。產(chǎn)業(yè)轉型升級依靠創(chuàng )新驅動(dòng)，而核心技術(shù)的獲取不僅需要研發(fā)投入，還要有足夠的產(chǎn)權保護。侵犯知識產(chǎn)權的違法成本太低，企業(yè)打假維權成本較高，必然嚴重挫傷企業(yè)創(chuàng )新的積極性。可以說(shuō)，在傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級過(guò)程中，全社會(huì )的知識產(chǎn)權保護意識、法律意識、商業(yè)機密意識也面臨著(zhù)轉型升級的挑戰。
五、促進(jìn)傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的對策與建議
我國傳統產(chǎn)業(yè)在轉型發(fā)展中盡管遇到了一些困難和障礙，但仍具有相當的競爭優(yōu)勢，不僅是人力資本、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎和配套能力，更有規模巨大且聯(lián)系更趨緊密的內需市場(chǎng)。為此，要堅持問(wèn)題導向，把政府和市場(chǎng)的作用有機結合，改進(jìn)制度安排，加強政策引導，盡快打開(kāi)束縛產(chǎn)業(yè)轉型發(fā)展的各種枷鎖。
（一）理順政府和市場(chǎng)的關(guān)系，營(yíng)造公平的競爭環(huán)境
首先，不斷完善市場(chǎng)準入負面清單制度。定期對清單事項進(jìn)行合法性審核，清理已不符合法律法規規定的事項。從審批體制、監管機制、社會(huì )信用體系和激勵懲戒機制等方面，落實(shí)相關(guān)配套制度。把更多監管資源投向加強對市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)行為的事中事后監管。對未納入市場(chǎng)準入負面清單的事項要及時(shí)廢止或修改設定依據。其次，建設服務(wù)型政府。政府要從“干預”轉向“服務(wù)”。通過(guò)健全對公務(wù)人員的考核監督機制，提高服務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)化能力，把政府不該管的事轉給企業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì )組織和中介機構，把政府經(jīng)濟管理職能轉到主要為市場(chǎng)主體服務(wù)和創(chuàng )造良好發(fā)展環(huán)境上來(lái)。再次，優(yōu)化政府產(chǎn)業(yè)引導資金使用。政府資金應定位于引導和分擔風(fēng)險的作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng )新的內生動(dòng)力。通過(guò)引入社會(huì )資本與政府資金合作設立產(chǎn)業(yè)引導投資基金，以市場(chǎng)化方式開(kāi)展投資。根據各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，研究制定對不同類(lèi)型項目的最優(yōu)支持方式，引入第三方機構對產(chǎn)業(yè)引導基金實(shí)施效果進(jìn)行獨立評估，提高政府引導資金使用效率。
（二）減輕企業(yè)負擔，增強轉型發(fā)展能力
首先，降低企業(yè)稅費負擔。對符合條件的增值稅一般納稅人實(shí)行增值稅“留抵退稅”，解決納稅人進(jìn)項稅額占用資金問(wèn)題。加大對中小微企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)的稅收減免力度，繼續清理和降低各種涉企費用，進(jìn)一步提高研發(fā)費用加計扣除比例。適當降低企業(yè)在養老、醫療等方面的負擔比例，減輕企業(yè)的社會(huì )負擔。其次，降低企業(yè)創(chuàng )新成本。推進(jìn)政府創(chuàng )新管理制度改革與規范，以“鼓勵創(chuàng )新和研發(fā)投入”為目標，簡(jiǎn)化申報和審查流程，去除創(chuàng )新主體過(guò)度或不必要的負擔，兼顧創(chuàng )新主體的靈活性與政府的有效監管。再次，進(jìn)一步深化放管服改革。建立適應互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下生產(chǎn)許可數字證書(shū)管理系統，加強不同區域之間的認證認可、檢驗檢測結果互認，降低獲取生產(chǎn)許可審批的交易成本。做好放管服改革涉及的相關(guān)政策協(xié)同，加強和完善不同部門(mén)之間的聯(lián)動(dòng)機制。
（三）加大金融對傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的支持力度
一是提升金融供給質(zhì)量。金融創(chuàng )新應立足于實(shí)體經(jīng)濟，通過(guò)優(yōu)化、完善金融機構內部創(chuàng )新機制和管理理念，將產(chǎn)品創(chuàng )新的系統性、技術(shù)性及合規性有效結合，建立科學(xué)的創(chuàng )新產(chǎn)品監測與后評價(jià)機制；通過(guò)精準解析客戶(hù)需求、創(chuàng )新融資產(chǎn)品和服務(wù)手段，構建有效的金融體系來(lái)降低隱性交易成本和風(fēng)險，提高企業(yè)的融資效率；充分運用網(wǎng)絡(luò )信用體系，整合金融資源，創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )金融服務(wù)模式。二是提升對中小微企業(yè)的金融服務(wù)水平。建立和完善中小微企業(yè)貸款風(fēng)險補償機制，引導信貸投放向中小微企業(yè)傾斜；支持小額貸款公司開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，促進(jìn)中小微企業(yè)與社會(huì )資本有效對接；推動(dòng)銀行機構大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈融資、商業(yè)圈融資和企業(yè)群融資，開(kāi)辦商業(yè)保理、金融租賃和定向信托等融資服務(wù)；引導規范中小微企業(yè)周轉資金池，為符合續貸要求、資金鏈緊張的小微企業(yè)提供優(yōu)惠利率周轉資金。三是優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境。創(chuàng )建政銀企對接合作平臺，完善重大產(chǎn)業(yè)、重大項目、重點(diǎn)企業(yè)的金融對接機制；定期向金融機構發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)推薦優(yōu)質(zhì)重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)項目；深化政策性擔保體系改革，規范發(fā)展融資性擔保公司，發(fā)展多層次中小企業(yè)信用擔保體系；建立企業(yè)數據共建共享平臺，構建企業(yè)信用檔案，完善中小企業(yè)信用評價(jià)體系；加大對惡意逃廢債行為的打擊力度，對惡意逃廢債企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒。
（四）加大行業(yè)共性技術(shù)供給，奠定傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級的技術(shù)基礎
一是加強論證和統籌規劃，做好頂層設計。編制關(guān)鍵共性技術(shù)目錄，建立行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)項目計劃；加強行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)布局，以利于集中資金、人才、設施等各類(lèi)資源開(kāi)展協(xié)同創(chuàng )新；要將應用技術(shù)作為主攻方向，堅持市場(chǎng)化主體運作以提高創(chuàng )新資源的配置效率。二是加強產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng )新組織建設。這類(lèi)創(chuàng )新組織的主要任務(wù)是突破制約行業(yè)發(fā)展的共性和關(guān)鍵技術(shù)。促進(jìn)行業(yè)新型通用技術(shù)的轉移擴散和首次商業(yè)化應用；開(kāi)展行業(yè)前沿基礎性技術(shù)的研發(fā)與儲備；做好行業(yè)共性技術(shù)輸出和人才培養。三是在中小企業(yè)比較集中的區域，結合區域產(chǎn)業(yè)基礎和產(chǎn)業(yè)規劃以及產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)，由市場(chǎng)主導和政府引導相結合，搭建區域共性技術(shù)服務(wù)平臺，發(fā)展質(zhì)量檢測、設計服務(wù)和市場(chǎng)信息等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng )新效率。
（五）大力發(fā)展職業(yè)教育和技能培訓，打破轉型升級的人才束縛
首先，大力發(fā)展職業(yè)教育和應用型大學(xué)。通過(guò)創(chuàng )新體制機制，深化產(chǎn)教融合、校企合作，建立政府主導、行業(yè)指導、企業(yè)參與的職業(yè)教育辦學(xué)機制；根據產(chǎn)業(yè)轉型升級的發(fā)展特點(diǎn)，調整學(xué)科和專(zhuān)業(yè)設置，提高教育質(zhì)量，培養大量適應生產(chǎn)一線(xiàn)需要的技能型勞動(dòng)者。其次，根據勞動(dòng)者不同就業(yè)階段特點(diǎn)，加強職業(yè)素質(zhì)培養，開(kāi)展就業(yè)技能培訓、崗位技能提升培訓、創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新培訓，著(zhù)力緩解就業(yè)結構性矛盾，引導企業(yè)結合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和技術(shù)創(chuàng )新需要，制定技術(shù)工人培養規劃和培訓制度，鼓勵企業(yè)職工帶薪培訓，確保企業(yè)職工教育培訓資金落實(shí)到位，并向一線(xiàn)技術(shù)工人傾斜。再次，加大政策支持力度。對參加職業(yè)培訓的技術(shù)工人提供職業(yè)培訓補貼和職業(yè)技能鑒定補貼；發(fā)揮失業(yè)保險基金支持參保職工提升職業(yè)技能作用，為參保職工提供技能提升補貼；完善社會(huì )化職業(yè)技能培訓、考核、鑒定、認證體系，提高勞動(dòng)者職業(yè)技能和崗位轉化能力。
（六）完善知識產(chǎn)權保護制度，維護創(chuàng )新主體的合法權益
首先，完善知識產(chǎn)權立法。拓寬知識產(chǎn)權保護范圍，推進(jìn)商業(yè)機密、商業(yè)標識等立法進(jìn)程，促進(jìn)創(chuàng )新資源在品牌運營(yíng)中的有效結合，使品牌運營(yíng)各方的權益與責任得到準確、有效的法律規范；加強知識產(chǎn)權立法的銜接配套，增強法律法規可操作性。其次，加強知識產(chǎn)權執法保護。加強司法保護體系和行政執法體系建設，發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權的主導作用，提高執法效率和水平，強化公共服務(wù)；深化知識產(chǎn)權行政管理體制改革，加大司法懲處力度，提高侵權代價(jià)，將惡意侵權行為納入社會(huì )信用評級體系；降低維權成本，特別是中小企業(yè)知識產(chǎn)權申請和維護費用，有效遏制侵權行為。第三，規制不正當競爭。對符合不正當競爭特征而法律又未明確規定的不正當競爭行為，采用列舉示例法與概括相結合的方法，以利于執法部門(mén)結合社會(huì )具體情況予以制裁。對惡性嚴重的不正當競爭行為，應從法律上規定其承擔“加重民事責任”或“懲罰性民事責任”，并明確加重或懲罰賠償的幅度。
參考文獻
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